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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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加强对各级分支机构的管控，严禁从业人员违规销售非保险金融产品，防范违规销售行为向（）转化，预防销售假保单、非法销售非保险产品的诈骗行为。

A、 非法集资

B、 保险诈骗

C、 违规揽储

D、 非法销售

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库
商业银行对存款、贷款、结算、呆账等各项情况的稽核、检查制度由监管部门制定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-8473-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构应当就全面风险管理情况与银行业金融机构董事会、监事会、高级管理层等进行充分沟通，并视情况在银行业金融机构（）会议上通报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-867e-c0c4-d7b79c752b00.html
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与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员，如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的，不应追究其责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-fc2e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行解散的，应当依法成立清算组，进行清算，按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。（ ）监督清算过程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-6c13-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》中所称的行政复议机关是指依照《中华人民共和国行政复议法》和本办法履行行政复议职责的机关，具体为（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-ca7e-c0c4-d7b79c752b00.html
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（ ）是商业银行信息科技风险管理的第一责任人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-2bba-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为，重点考察是否有不当行为记录。对银行业金融机构从业人员的利益相关人员，可以降低招聘录用标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-fe40-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构业务影响分析是指分析业务功能及其相关信息系统资源、评估特定信息系统突发事件对各种业务功能的影响的过程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-1318-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当保障存款人的合法权益不受任何单位和个人的侵犯。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-f2eb-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行分支机构制作和分发宣传销售文本无须总行授权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-777c-c0c4-d7b79c752b00.html
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加强对各级分支机构的管控，严禁从业人员违规销售非保险金融产品，防范违规销售行为向（）转化，预防销售假保单、非法销售非保险产品的诈骗行为。

A、 非法集资

B、 保险诈骗

C、 违规揽储

D、 非法销售

答案：A

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商业银行对存款、贷款、结算、呆账等各项情况的稽核、检查制度由监管部门制定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-8473-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理机构应当就全面风险管理情况与银行业金融机构董事会、监事会、高级管理层等进行充分沟通，并视情况在银行业金融机构（）会议上通报。

A. 高级管理层

B. 股东大会

C. 董事会

D. 监事会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-867e-c0c4-d7b79c752b00.html
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与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员，如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的，不应追究其责任。
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商业银行解散的，应当依法成立清算组，进行清算，按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。（ ）监督清算过程。

A. 事发地人民政府

B. 工商行政管理机构

C. 中国人民银行

D. 国务院银行业监督管理机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-6c13-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》中所称的行政复议机关是指依照《中华人民共和国行政复议法》和本办法履行行政复议职责的机关，具体为（ ）。

A. 银监会

B. 银监局

C. 银监分局

D. 监管办事处

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-ca7e-c0c4-d7b79c752b00.html
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（ ）是商业银行信息科技风险管理的第一责任人。

A. 法定代表人

B. 行长

C. 科技部门负责人

D. 风险部门负责人

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银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为，重点考察是否有不当行为记录。对银行业金融机构从业人员的利益相关人员，可以降低招聘录用标准。
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银行业金融机构业务影响分析是指分析业务功能及其相关信息系统资源、评估特定信息系统突发事件对各种业务功能的影响的过程。
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商业银行应当保障存款人的合法权益不受任何单位和个人的侵犯。
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我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行分支机构制作和分发宣传销售文本无须总行授权。
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