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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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加强日常管理与监测，将从业人员行为监测纳入（）。

A、合规管理系统

B、风险防控系统

C、反洗钱监测系统

D、风险监测系统

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

多家银行业金融机构参与同一项目融资的，原则上应当采用（）方式。

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根据国务院《信访条例》，有关行政机关收到信访事项后，能够当场答复是否受理的，应当当场( )答复;不能当场答复的，应当自收到信访事项之日起( )日内书面告知信访人。但是，信访人的姓名（名称）、住址不清的除外。

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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,适用简易程序审理的民事案件，由审判员一人独任审理。

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商业银行应按照委托贷款借款合同约定，协助收回委托贷款本息，并及时划付到（）对于本息未能及时到账的，应及时告知委托人。

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银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构监管评级和现场检查的重要依据。

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贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理，并按（）等维度建立风险限额管理制度。

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行政处罚委员会办公室应当自接收之日起( )日内完成审理工作。在规定时间内无法完成的，经行政处罚委员会主任委员批准，可以延长审理期限。

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银行保险监管机构的突发事件信息报告可以替代监管部门要求的业务报告和专项报告。

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商业银行贷款损失准备管理制度应当包括:

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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定，对银行业金融机构吸收公款存款业务的管理不包括？（）

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

加强日常管理与监测，将从业人员行为监测纳入（）。

A、合规管理系统

B、风险防控系统

C、反洗钱监测系统

D、风险监测系统

答案：C

相关题目

多家银行业金融机构参与同一项目融资的，原则上应当采用（）方式。

A. 公开竞标

B. 参与时间孰早

C. 由融资机构选择

D. 银团贷款

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A. 口头，10

B. 口头，15

C. 书面，10

D. 书面，15

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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,适用简易程序审理的民事案件，由审判员一人独任审理。

点击查看答案

商业银行应按照委托贷款借款合同约定，协助收回委托贷款本息，并及时划付到（）对于本息未能及时到账的，应及时告知委托人。

A. 指定账户

B. 委托人账户

C. 监管账户

D. 保证金账户

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银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构监管评级和现场检查的重要依据。

点击查看答案

贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理，并按（）等维度建立风险限额管理制度。

A. 区域

B. 行业

C. 贷款品种

D. 行业风险

E. 以上都对

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行政处罚委员会办公室应当自接收之日起( )日内完成审理工作。在规定时间内无法完成的，经行政处罚委员会主任委员批准，可以延长审理期限。

A. 90

B. 60

C. 30

D. 15

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银行保险监管机构的突发事件信息报告可以替代监管部门要求的业务报告和专项报告。

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商业银行贷款损失准备管理制度应当包括:

A. 贷款损失准备计提政策、程序、方法和模型

B. 职责分工、业务流程和监督机制

C. 贷款损失、呆账核销及准备计提等信息统计制度

D. 信息披露要求

E. 其他管理制度

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《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定，对银行业金融机构吸收公款存款业务的管理不包括？（）

A. 内部审计监督

B. 内部监察监管

C. 银行业协会督促

D. 监管部门监督检查

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