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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单位内部治安保卫工作应当突出保护()的人身安全,单位不得以经济效益、财产安全或者其他任何借口忽视人身安全。

A、 单位内人员

B、 客户

C、 公民

D、 单位外人员

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国《商业银行资本管理办法(试行)》规定,商业银行资本充足率计算应当建立在充分计提贷款损失准备等各项减值准备的基础之上。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-20b8-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中华人民共和国商业银行法》所称的商业银行是指依照本法和《中华人民共和国公司法》设立的办理下列哪些业务的企业法人?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-541e-c0c4-d7b79c752b00.html
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固定资产贷款提款条件应包括项目资本金全额到位、项目实际进度与已投资额相匹配等要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-6b58-c0c4-d7b79c752b00.html
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存单质押贷款期限不得超过质押存单的到期日。若为多张存单质押,以距离到期日时间( )者确定贷款期限,分笔发放的贷款除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-793f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监会及其派出机构应督促银行保险机构及时报送案件(风险)信息、重大违法事件,依法对()、()、()、( )的机构进行处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-6ed0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构员工履职规避有关规定中,“普通员工”应回避的亲属包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a035-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位违反企业事业单位内部治安保卫条例的规定,存在治安隐患的,公安机关应当责令限期整改,并处警告;单位逾期不整改,造成公民人身伤害、公私财产损失,或者严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的,对单位处()以下的罚款,对单位主要负责人和其他直接责任人员处()以下的罚款,并可以建议有关组织对单位主要负责人和其他直接责任人员依法给予处分;情节严重,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-b833-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将须交付的网银安全工具当场交给客户本人,并提醒客户核对网银安全工具的编号与业务申请书上编号的一致性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-2652-c0c4-d7b79c752b00.html
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严防信贷业务领域违法犯罪行为,防范()强令、指使、暗示、授意下属越权、违规违章办理业务等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-ed72-c0c4-d7b79c752b00.html
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()及其派出机构指导行业协会完善行业内部信用信息采集、共享机制,将相关行为记入会员信用档案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-d883-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

单位内部治安保卫工作应当突出保护()的人身安全,单位不得以经济效益、财产安全或者其他任何借口忽视人身安全。

A、 单位内人员

B、 客户

C、 公民

D、 单位外人员

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
我国《商业银行资本管理办法(试行)》规定,商业银行资本充足率计算应当建立在充分计提贷款损失准备等各项减值准备的基础之上。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-20b8-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中华人民共和国商业银行法》所称的商业银行是指依照本法和《中华人民共和国公司法》设立的办理下列哪些业务的企业法人?

A. 吸收公众存款

B. 提供担保

C. 办理结算

D. 发放贷款

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固定资产贷款提款条件应包括项目资本金全额到位、项目实际进度与已投资额相匹配等要求。
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存单质押贷款期限不得超过质押存单的到期日。若为多张存单质押,以距离到期日时间( )者确定贷款期限,分笔发放的贷款除外。

A. 最远

B. 最近

C. 最相似

D. 最符合

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-793f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监会及其派出机构应督促银行保险机构及时报送案件(风险)信息、重大违法事件,依法对()、()、()、( )的机构进行处罚。

A. 漏报

B. 瞒报

C. 迟报

D. 错报

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-6ed0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构员工履职规避有关规定中,“普通员工”应回避的亲属包括()。

A. 配偶的兄弟姐妹

B. 子女的配偶

C. 配偶的父母

D. 兄弟姐妹

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a035-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位违反企业事业单位内部治安保卫条例的规定,存在治安隐患的,公安机关应当责令限期整改,并处警告;单位逾期不整改,造成公民人身伤害、公私财产损失,或者严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的,对单位处()以下的罚款,对单位主要负责人和其他直接责任人员处()以下的罚款,并可以建议有关组织对单位主要负责人和其他直接责任人员依法给予处分;情节严重,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A. 1万元以上5万元,500元以上5000元

B. 1万元以上10万元,500元以上5000元

C. 1万元以上10万元,1000元以上5000元

D. 1万元以上5万元,1000元以上5000元

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商业银行应将须交付的网银安全工具当场交给客户本人,并提醒客户核对网银安全工具的编号与业务申请书上编号的一致性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-2652-c0c4-d7b79c752b00.html
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严防信贷业务领域违法犯罪行为,防范()强令、指使、暗示、授意下属越权、违规违章办理业务等行为。

A. 授信审批人员

B. 客户经理

C. 高级管理人员

D. 资产清收人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-ed72-c0c4-d7b79c752b00.html
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()及其派出机构指导行业协会完善行业内部信用信息采集、共享机制,将相关行为记入会员信用档案。

A. 银保监会

B. 银监局

C. 人民银行

D. 中央银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-d883-c0c4-d7b79c752b00.html
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