APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
单位应当根据内部治安保卫工作需要,设置()。

A、 治安保卫机构

B、 配备专职治安保卫人员

C、 配备专职、兼职治安保卫人员

D、 治安保卫机构或者配备专职、兼职治安保卫人员。

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
为防范案件风险,加强客户数据保护,银行业金融机构信息系统和机具内禁止( )客户密码、银行卡磁道信息等敏感数据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1979-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
金融机构向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员( )任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-29f1-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构开展信息科技整体外包服务时,应当在外包合同签订前( )个工作日向银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-9a5f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应加强对账管理,业务经办人员对所经手的业务应定期采取发函、电话、短信等方式与客户进行对账,必要时要进行上门对账。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-2fd7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
中资银行业金融机构的电子银行业务运营系统和业务处理服务器设置在( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-1b44-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,需在()个月内完成任职回避调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-6112-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
办理单位定期存单质押贷款,贷款人和出质人应当订立书面质押合同。质押合同应当载明下列内容( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-6d78-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行总资本包括核心一级资本、其它一级资本和二级资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e4fb-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
企业所得税扣缴义务人每次代扣的税款,应当自代扣之日起( )内缴入国库,并向所在地的税务机关报送扣缴企业所得税报告表。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-a425-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
以下哪项内容体现了《固定资产贷款管理暂行办法》中贷款全流程管理的原则:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-a3e7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

单位应当根据内部治安保卫工作需要,设置()。

A、 治安保卫机构

B、 配备专职治安保卫人员

C、 配备专职、兼职治安保卫人员

D、 治安保卫机构或者配备专职、兼职治安保卫人员。

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
为防范案件风险,加强客户数据保护,银行业金融机构信息系统和机具内禁止( )客户密码、银行卡磁道信息等敏感数据。

A. 全部屏蔽

B. 部分屏蔽

C. 加密存储

D. 明文存储

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1979-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
金融机构向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员( )任职资格。

A. 一年以上五年以下

B. 一年以上十年以下

C. 五年以上十年以下

D. 十年以上直至终身

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-29f1-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构开展信息科技整体外包服务时,应当在外包合同签订前( )个工作日向银监会或其派出机构报告。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-9a5f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应加强对账管理,业务经办人员对所经手的业务应定期采取发函、电话、短信等方式与客户进行对账,必要时要进行上门对账。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-2fd7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
中资银行业金融机构的电子银行业务运营系统和业务处理服务器设置在( )。

A. 中华人民共和国境内

B. 中国人民共和国境外

C. 中华人民共和国境内及境外

D. 以上都不是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-1b44-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,需在()个月内完成任职回避调整。

A. 2

B. 3

C. 6

D. 12

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-6112-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
办理单位定期存单质押贷款,贷款人和出质人应当订立书面质押合同。质押合同应当载明下列内容( )。

A. 出质人、借款人和质权人名称、住址或营业场所

B. 被担保的贷款的种类、数额、期限、利率、贷款用途以及贷款合同号

C. 单位定期存单号码及所载存款的种类、户名、账户、开立机构、数额、期限、利率

D. 存款行是否对单位定期存单进行了确认

E. 质权的实现方式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-6d78-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行总资本包括核心一级资本、其它一级资本和二级资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e4fb-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
企业所得税扣缴义务人每次代扣的税款,应当自代扣之日起( )内缴入国库,并向所在地的税务机关报送扣缴企业所得税报告表。

A. 7日

B. 10日

C. 15日

D. 30日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-a425-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
以下哪项内容体现了《固定资产贷款管理暂行办法》中贷款全流程管理的原则:

A. 全面了解客户和项目信息,建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制

B. 将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位

C. 将贷款审批与贷款发放环节集中在同一岗位,提高业务效率

D. 建立各岗位的考核和问责机制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-a3e7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载