APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
单位违反企业事业单位内部治安保卫条例的规定,存在治安隐患的,公安机关应当责令限期整改,并处警告;单位逾期不整改,造成公民人身伤害、公私财产损失,或者严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的,对单位处()以下的罚款,对单位主要负责人和其他直接责任人员处()以下的罚款,并可以建议有关组织对单位主要负责人和其他直接责任人员依法给予处分;情节严重,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A、 1万元以上5万元,500元以上5000元

B、 1万元以上10万元,500元以上5000元

C、 1万元以上10万元,1000元以上5000元

D、 1万元以上5万元,1000元以上5000元

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
下列关于银行业监督管理机构的表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-d793-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
以下城市中属于同城业务覆盖的区域范围的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-8f17-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,贷款拨备率为贷款损失准备与各项贷款余额之比;拨备覆盖率为贷款损失准备与不良贷款余额之比。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-615a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业监管机构可依据下列哪些因素对单家商业银行应达到的贷款损失准备监管标准进行差异化调整:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-0a01-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业监管机构设置贷款拨备率和拨备覆盖率指标考核商业银行贷款损失准备的充足性,两项标准中的( )为商业银行贷款损失准备的监管标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-c20a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构违反审慎经营规则,责令限期改正,逾期未改正,并造成严重危害的,省一级银行业监督管理机构可以采取的措施包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-bb8f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应科学合理地进行客户分类,根据客户的风险承受能力提供与其相适应的理财产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-59ff-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业从业人员应遵循:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5e2c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,商业银行关联交易是指下列商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-535f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应当建立有效的( )机制,确保董事会、监事会、高级管理层及时了解本行的经营和风险状况,确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9a8c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

单位违反企业事业单位内部治安保卫条例的规定,存在治安隐患的,公安机关应当责令限期整改,并处警告;单位逾期不整改,造成公民人身伤害、公私财产损失,或者严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的,对单位处()以下的罚款,对单位主要负责人和其他直接责任人员处()以下的罚款,并可以建议有关组织对单位主要负责人和其他直接责任人员依法给予处分;情节严重,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A、 1万元以上5万元,500元以上5000元

B、 1万元以上10万元,500元以上5000元

C、 1万元以上10万元,1000元以上5000元

D、 1万元以上5万元,1000元以上5000元

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
下列关于银行业监督管理机构的表述正确的是( )。

A. 国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构监督管理的工作

B. 国务院银行业监督管理机构的职能之一是制定和执行货币政策

C. 国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构业务活动监督管理的工作

D. 国务院银行业监督管理机构有权对经其批准在境外设立的金融机构监管

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-d793-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
以下城市中属于同城业务覆盖的区域范围的是:

A. 不小于地级市的行政区划

B. 同一直辖市

C. 同一省会城市

D. 同一计划单列市

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-8f17-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,贷款拨备率为贷款损失准备与各项贷款余额之比;拨备覆盖率为贷款损失准备与不良贷款余额之比。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-615a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业监管机构可依据下列哪些因素对单家商业银行应达到的贷款损失准备监管标准进行差异化调整:

A. 业务特点

B. 贷款质量

C. 信用风险管理水平

D. 贷款分类偏离度

E. 呆账核销

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-0a01-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业监管机构设置贷款拨备率和拨备覆盖率指标考核商业银行贷款损失准备的充足性,两项标准中的( )为商业银行贷款损失准备的监管标准。

A. 低者

B. 高者

C. 较低者

D. 较高者

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-c20a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构违反审慎经营规则,责令限期改正,逾期未改正,并造成严重危害的,省一级银行业监督管理机构可以采取的措施包括( )。

A. 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B. 停止批准增设分支机构

C. 限制分配红利和其他收入

D. 给予银行业金融机构负责人撤职的处分

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-bb8f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应科学合理地进行客户分类,根据客户的风险承受能力提供与其相适应的理财产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-59ff-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业从业人员应遵循:

A. 客户至上,奉献爱心原则

B. 诚实守信,优质服务原则

C. 公平竞争,恪守客户自愿原则

D. 公私分明,勤俭节约原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5e2c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,商业银行关联交易是指下列商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务( )。

A. 授信

B. 资产转移

C. 提供服务

D. 中国银行业监督管理委员会规定的其他关联交易

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-535f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应当建立有效的( )机制,确保董事会、监事会、高级管理层及时了解本行的经营和风险状况,确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。

A. 客户投诉处理

B. 业务管理

C. 绩效考评

D. 信息沟通

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9a8c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载