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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有(1):

A、 某银行营业网点受到聚众围堵和冲击,致使该网点停业2小时,但未造成重大社会影响。

B、 某银行在某市的4个营业网点因台风影响停业2天。

C、 某银行营业网点受到暴恐袭击,导致3人死亡、10人受伤。

D、 某消费者因消费纠纷聚集78人围堵、冲击某银行营业网点。

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》中“关键人员"指银行保险机构中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理层成员和内设部门负责人,具体人员范围各机构不可根据内控管理和风险控制需要予以确定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6a9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会《商业银行表外业务风险管理指引》中的担保类业务是指商业银行:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-7476-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,内部审计力量不足的商业银行,应当委托( )对其市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-02d5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当按照“谁监管、向谁报”的原则,向银行保险监管机构报告突发事件信息。
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下列哪些行为属于行政处罚( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-358e-c0c4-d7b79c752b00.html
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高层管理人员,是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-67db-c0c4-d7b79c752b00.html
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违法房地产政策方面市场乱象包括但不限于以下()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-7eb9-c0c4-d7b79c752b00.html
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针对下列哪些组织、人员的职务行为,可以向有关行政机关提出信访事项:
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根据我国《票据法》,背书行为无效的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-34f5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( )负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-787a-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有(1):

A、 某银行营业网点受到聚众围堵和冲击,致使该网点停业2小时,但未造成重大社会影响。

B、 某银行在某市的4个营业网点因台风影响停业2天。

C、 某银行营业网点受到暴恐袭击,导致3人死亡、10人受伤。

D、 某消费者因消费纠纷聚集78人围堵、冲击某银行营业网点。

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》中“关键人员"指银行保险机构中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理层成员和内设部门负责人,具体人员范围各机构不可根据内控管理和风险控制需要予以确定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6a9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会《商业银行表外业务风险管理指引》中的担保类业务是指商业银行:

A. 接受第三方委托对客户承担责任的业务

B. 接受客户的委托对第三方承担责任的业务

C. 对客户承担责任的业务

D. 对第三方承担责任的业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-7476-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,内部审计力量不足的商业银行,应当委托( )对其市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行审计。

A. 国家审计部门

B. 其他商业银行审计部门

C. 银监会

D. 社会中介机构

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银行保险机构应当按照“谁监管、向谁报”的原则,向银行保险监管机构报告突发事件信息。
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下列哪些行为属于行政处罚( )。

A. 责令限期改正

B. 暂扣许可证

C. 暂扣物品

D. 没收非法财物

E. 罚款

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高层管理人员,是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-67db-c0c4-d7b79c752b00.html
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违法房地产政策方面市场乱象包括但不限于以下()。

A. 直接或变相为房地产企业支付土地购置费用提供各类表内外融资,或以自身信用提供支持或通道

B. 向“四证”不全、资本金未足额到位的商业性房地产开发项目提供融资

C. 发放“二套房”及以上个人住房贷款

D. 综合消费贷款、个人经营性贷款、信用卡透支等资金用于购房等

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针对下列哪些组织、人员的职务行为,可以向有关行政机关提出信访事项:

A. 行政机关及其工作人员。

B. 法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织及其工作人员。

C. 提供公共服务的企业、事业单位及其工作人员。

D. 社会团体或者其他企业、事业单位中由国家行政机关任命、派出的人员。

E. 村民委员会、居民委员会及其成员。

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根据我国《票据法》,背书行为无效的是( )。

A. 将汇票金额3万元背书转让2万元

B. 背书时应当连续

C. 背书未记载日期

D. 未记载背书人名称的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-34f5-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( )负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。

A. 监事会

B. 合规部门

C. 风险部门

D. 审计部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-787a-c0c4-d7b79c752b00.html
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