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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(2)：

A、某银行2名董事和1名监事同时被公安机关刑事拘留。

B、某银行省分行因反洗钱问题被人民银行罚款400万元。

C、某银行发生诉讼案件，造成800万元的损失。

D、某银行客户利用虚假票证骗取该行资金600万元。

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行应当针对保理业务建立完整的（）台管理流程，（）台应当职责明晰并相对独立。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应按照借款合同约定，通过贷款人转账支付或借款人自主支付的方式对贷款资金的支付进行管理与控制。

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银监会对金融许可证实行（）的管理原则。

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银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系，并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。

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银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责任追究，并视情况追究负有管理职责的相关责任人的责任。对于涉嫌刑事犯罪的行为，银行业金融机构应及时移送司法机关，不得以纪律处分代替法律制裁。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构工作人员可以在金融机构等企业中兼任职务。

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商业银行可以采取不同的方法或模型计量银行账户和交易账户中不同类别的市场风险。商业银行应当充分认识到市场风险不同计量方法的优势和局限性，并采用（）等其他分析手段进行补充。

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有下列（）情形，银行业金融机构、其他单位和个人可以申请行政复议。

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法院在审理一起赡养费案件时，在受理后两次依法传唤被告人，其根本置之不理，并没有向法院说明任何理由，此时法院可以采取的措施是（）。

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，借款人出现违反合同约定情形的，贷款人应及时采取有效措施，必要时应依法追究借款人的违约责任。

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(

单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(2)：

A、某银行2名董事和1名监事同时被公安机关刑事拘留。

B、某银行省分行因反洗钱问题被人民银行罚款400万元。

C、某银行发生诉讼案件，造成800万元的损失。

D、某银行客户利用虚假票证骗取该行资金600万元。

答案：A

相关题目

按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行应当针对保理业务建立完整的（）台管理流程，（）台应当职责明晰并相对独立。

A. 前台、前台

B. 后台、后台

C. 前台、后台

D. 前中后、前中后

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应按照借款合同约定，通过贷款人转账支付或借款人自主支付的方式对贷款资金的支付进行管理与控制。

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银监会对金融许可证实行（）的管理原则。

A. 分级授权

B. 集中统一

C. 机构审批权与许可证发放权不得分离

D. 机构审批权与许可证发放权适当分离

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构工作人员可以在金融机构等企业中兼任职务。

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A. 缺口分析

B. 内部模型

C. 压力测试

D. 情景分析

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有下列（）情形，银行业金融机构、其他单位和个人可以申请行政复议。

A. 对银监会或其派出机构作出的警告、罚款、没收违法所得、责令停业、吊销金融许可证等决定不服的

B. 认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法的经营自主权的

C. 对银监会或其派出机构作出的取消银行业金融机构董事、高级管理人员一定期限或者终身任职资格的决定不服的

D. 认为银监会或其派出机构没有依法办理其申请的行政许可事项的

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法院在审理一起赡养费案件时，在受理后两次依法传唤被告人，其根本置之不理，并没有向法院说明任何理由，此时法院可以采取的措施是（）。

A. 决定罚款

B. 决定拘留

C. 决定拘传

D. 再次依法用传票传唤，仍不到庭的，方得拘传

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，借款人出现违反合同约定情形的，贷款人应及时采取有效措施，必要时应依法追究借款人的违约责任。

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