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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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下列向监管机构报告突发信息的做法,正确的是:

A、 某银行因客户利用虚假交易诈骗,损失1200万元,案发19小时后向监管机构报送信息。

B、 某银行发生挤兑事件,事发2小时后向监管机构报告信息。

C、 某银行省分行发生突发事件,向总行报告信息1小时后,向监管机构报告信息。

D、 某银行发生突发事件,可能造成重大声誉风险,2天后该行无法控制事件走向,向监管机构报告信息。

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机构发生案件后,对案件责任人员做出处理决定的时间原则上应当在立案之日起:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-9546-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-a9cc-c0c4-d7b79c752b00.html
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有关行政许可的规定未经公布,不能成为实施行政许可的依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-d6b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当尽量对所计量的银行账户和交易账户中的市场风险(特别是利率风险)在全行范围内进行加总,以便董事会和高级管理层了解本行的总体市场风险水平。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-65fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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反洗钱和反恐融资内部控制制度应当包括下列内容:()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-6c92-c0c4-d7b79c752b00.html
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处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用,银行业金融机构在招录人员时应向( )申请查询有关处罚信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-f8a8-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当建立健全从业人员行为监测制度,完善相关风险管理体系,识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险。加强日常管理与监测,将()行为监测纳入反洗钱监测系统。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-7a2b-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,银行业金融机构应建立健全股权管理制度,全面梳理主要股东及关联方情况,掌握其重大变化,对超过规定比例的股权转让应及时报监管部门备案,及时披露主要股东的股权质押融资信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-ac95-c0c4-d7b79c752b00.html
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《担保法》规定,下列财产可以抵押的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-ec0d-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,失票人应当在通知挂失止付后( )内,依法向人民法院申请公示催告,或者向人民法院提起诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-e38f-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

下列向监管机构报告突发信息的做法,正确的是:

A、 某银行因客户利用虚假交易诈骗,损失1200万元,案发19小时后向监管机构报送信息。

B、 某银行发生挤兑事件,事发2小时后向监管机构报告信息。

C、 某银行省分行发生突发事件,向总行报告信息1小时后,向监管机构报告信息。

D、 某银行发生突发事件,可能造成重大声誉风险,2天后该行无法控制事件走向,向监管机构报告信息。

答案:A

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相关题目
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机构发生案件后,对案件责任人员做出处理决定的时间原则上应当在立案之日起:

A. 一个月内

B. 二个月内

C. 三个月内

D. 半年内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-9546-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括( )。

A. 衍生产品交易业务内部管理规章制度

B. 金融机构高管人员任职资格申请

C. 衍生产品交易的会计制度

D. 交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-a9cc-c0c4-d7b79c752b00.html
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有关行政许可的规定未经公布,不能成为实施行政许可的依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-d6b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当尽量对所计量的银行账户和交易账户中的市场风险(特别是利率风险)在全行范围内进行加总,以便董事会和高级管理层了解本行的总体市场风险水平。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-65fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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反洗钱和反恐融资内部控制制度应当包括下列内容:()。

A. 反洗钱和反恐融资内部控制职责划分

B. 反洗钱和反恐融资内部控制措施

C. 反洗钱和反恐融资内部控制评价机制

D. 反洗钱和反恐融资内部控制监督制度

E. 反洗钱和反恐融资工作信息保密制度

F. 重大洗钱和恐怖融资风险事件应急处置机制

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处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用,银行业金融机构在招录人员时应向( )申请查询有关处罚信息。

A. 银监会

B. 派出机构

C. 银监会或派出机构

D. 上级行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-f8a8-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当建立健全从业人员行为监测制度,完善相关风险管理体系,识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险。加强日常管理与监测,将()行为监测纳入反洗钱监测系统。

A. 从业人员

B. 内部人员

C. 外部人员

D. 其他人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-7a2b-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,银行业金融机构应建立健全股权管理制度,全面梳理主要股东及关联方情况,掌握其重大变化,对超过规定比例的股权转让应及时报监管部门备案,及时披露主要股东的股权质押融资信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-ac95-c0c4-d7b79c752b00.html
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《担保法》规定,下列财产可以抵押的是:

A. 土地所有权

B. 学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施

C. 抵押人依法承包并经发包方同意抵押的荒山、荒沟、荒丘、荒滩等荒地的土地使用权

D. 抵押人依法有权处分的国有的机器、交通运输工具和其他财产

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我国《票据法》规定,失票人应当在通知挂失止付后( )内,依法向人民法院申请公示催告,或者向人民法院提起诉讼。

A. 两日

B. 三日

C. 六日

D. 十五日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-e38f-c0c4-d7b79c752b00.html
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