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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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下列做法中，没有违反《银行业保险业突发事件信息报告办法》有关规定的是：

A、 某银行外包押运公司运钞车被抢劫，该行未向监管机构报送突发事件信息。

B、 某银行境外分支机构被当地监管机构处罚100万元，该行未向监管机构报送突发事件信息。

C、 某银行重要账册丢失，可能造成重大影响，该行36小时后向监管机构报送突发事件信息。

D、 某银行董事长被公安机关采取强制措施，该行18小时后向监管机构报送突发事件信息。

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库
根据我国《票据法》，持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起( )内不行使而消灭。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-d461-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部审计部门应当( )至少对商业银行的关联交易进行一次专项审计，并将审计结果报商业银行董事会和监事会;未设立董事会的，报商业银行经营决策机构和监事会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-1cde-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起( )日内审查决定是否受理，并书面告知举报人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-c3f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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3、银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利，以伪造的货币换取货币的，数额巨大或者有其他严重情节的，处（ )处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-4af3-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》中所称的行政复议机关是指依照《中华人民共和国行政复议法》和本办法履行行政复议职责的机关，具体为（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-ca7e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立和完善( )制度，采用科学合理的评级和授信方法，评定客户信用等级，建立客户资信记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-7854-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款风险评价应以分析( )为基础，采取定量和定性分析方法，全面、动态地进行贷款审查和风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ca98-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当建立健全洗钱和恐怖融资风险管理体系，全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险，采取与风险向适应的政策和程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-bd21-c0c4-d7b79c752b00.html
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防范从业人员与外部机构或个人勾结进行（）、（）、（）等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-50b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报，银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起（ ）内审查决定是否受理，并书面告知举报人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-c37e-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

下列做法中，没有违反《银行业保险业突发事件信息报告办法》有关规定的是：

A、 某银行外包押运公司运钞车被抢劫，该行未向监管机构报送突发事件信息。

B、 某银行境外分支机构被当地监管机构处罚100万元，该行未向监管机构报送突发事件信息。

C、 某银行重要账册丢失，可能造成重大影响，该行36小时后向监管机构报送突发事件信息。

D、 某银行董事长被公安机关采取强制措施，该行18小时后向监管机构报送突发事件信息。

答案：D

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相关题目
根据我国《票据法》，持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起( )内不行使而消灭。

A. 1个月

B. 1年

C. 2个月

D. 6个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-d461-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部审计部门应当( )至少对商业银行的关联交易进行一次专项审计，并将审计结果报商业银行董事会和监事会;未设立董事会的，报商业银行经营决策机构和监事会。

A. 每年

B. 每月

C. 每季

D. 每半年

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银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起( )日内审查决定是否受理，并书面告知举报人。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-c3f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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3、银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利，以伪造的货币换取货币的，数额巨大或者有其他严重情节的，处（ )处罚。

A. 十年以上有期徒刑或者无期徒刑。

B. 二万元以上二十万元以下罚金或者没收财产。

C. 三年以下有期徒刑或者拘役。

D. 一万元以上十万元以下罚金。

E. 五年以下有期徒刑或者拘役。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-4af3-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》中所称的行政复议机关是指依照《中华人民共和国行政复议法》和本办法履行行政复议职责的机关，具体为（ ）。

A. 银监会

B. 银监局

C. 银监分局

D. 监管办事处

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-ca7e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立和完善( )制度，采用科学合理的评级和授信方法，评定客户信用等级，建立客户资信记录。

A. 风险评价

B. 内部评级

C. 贷款三查

D. 授信管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-7854-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款风险评价应以分析( )为基础，采取定量和定性分析方法，全面、动态地进行贷款审查和风险评估。

A. 借款人经营情况

B. 借款人借款用途

C. 借款人现金收入

D. 借款人征信情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ca98-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当建立健全洗钱和恐怖融资风险管理体系，全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险，采取与风险向适应的政策和程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-bd21-c0c4-d7b79c752b00.html
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防范从业人员与外部机构或个人勾结进行（）、（）、（）等行为。

A. 信用卡大额套现

B. 伪造信用卡

C. 非法买卖信用卡客户信息资料

D. 滥发信用卡

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-50b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报，银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起（ ）内审查决定是否受理，并书面告知举报人。

A. 7日

B. 10日

C. 15日

D. 20日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-c37e-c0c4-d7b79c752b00.html
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