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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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举报人无正当理由逾期未补充提供符合实名举报要求的身份信息等材料的,视为( )。

A、 实名举报

B、 匿名举报

C、 电话举报

D、 邮寄举报

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构在设置考评指标、确定考评标准和分解考评指标时,不得有以下情形:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-e5aa-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上()以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-e985-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,给予( )处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-50a7-c0c4-d7b79c752b00.html
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当事人对( )记载的有关违法、违规事实予以确认的,视为自认,可以作为认定违法、违规事实的证据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-30e3-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事会应当根据商业银行情况单独或合并设立其专门委员会,包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-1453-c0c4-d7b79c752b00.html
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各机构应提高对账率及对账频率要求,应每()对对公账户实施对账保障对账率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-c1ae-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会及其派出机构在商业银行股权管理方面可采取的措施有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-5590-c0c4-d7b79c752b00.html
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临柜人员可以在岗办理本人业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-21ca-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于金融企业批量转让不良资产工作,应在每批次不良资产转让工作结束后( )个工作日内向同级财政部门和银监会或属地银监局报告转让方案及处置结果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-d038-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报,已经受理的举报,举报人在处理期间再次举报,且举报内容无新的事实、证明材料的,银行保险监督管理机构不予受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-877e-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

举报人无正当理由逾期未补充提供符合实名举报要求的身份信息等材料的,视为( )。

A、 实名举报

B、 匿名举报

C、 电话举报

D、 邮寄举报

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构在设置考评指标、确定考评标准和分解考评指标时,不得有以下情形:

A. 设立时点性规模考评指标

B. 在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标

C. 设定没有具体目标值、单纯以市场份额或市场排名为要求的考评指标

D. 分支机构自行制定考评办法或提高考评标准及相关要求

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银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上()以下罚款。

A. 三十万元

B. 二十万元

C. 十五万元

D. 五十万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-e985-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,给予( )处罚。

A. 对单位判处罚金。

B. 没收违法所得。

C. 对其直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役。

D. 对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-50a7-c0c4-d7b79c752b00.html
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当事人对( )记载的有关违法、违规事实予以确认的,视为自认,可以作为认定违法、违规事实的证据。

A. 现场检查事实确认书

B. 现场检查收集的证据材料

C. 现场检查底稿

D. 现场检查通知书

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-30e3-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事会应当根据商业银行情况单独或合并设立其专门委员会,包括:

A. 战略委员会

B. 审计委员会

C. 风险管理委员会

D. 关联交易控制委员会

E. 提名委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-1453-c0c4-d7b79c752b00.html
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各机构应提高对账率及对账频率要求,应每()对对公账户实施对账保障对账率。

A. 季度

B. 月度

C. 年度

D. 旬

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-c1ae-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会及其派出机构在商业银行股权管理方面可采取的措施有()。

A. 对商业银行主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人及最终受益人,进行最终认定

B. 下调商业银行监管评级以及董事会成员履职评价级次

C. 对存在违法违规行为且拒不改正的股东进行联合惩戒

D. 责令商业银行控股股东转让股权

E. 限制商业银行股东行使股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-5590-c0c4-d7b79c752b00.html
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临柜人员可以在岗办理本人业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-21ca-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于金融企业批量转让不良资产工作,应在每批次不良资产转让工作结束后( )个工作日内向同级财政部门和银监会或属地银监局报告转让方案及处置结果。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-d038-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报,已经受理的举报,举报人在处理期间再次举报,且举报内容无新的事实、证明材料的,银行保险监督管理机构不予受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-877e-c0c4-d7b79c752b00.html
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