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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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各级机构自收到信访事项之日起( )日内决定是否受理,并向信访人发出《信访事项告知书》,书面告知信访人受理情况,但信访人姓名(名称)、住址不清的除外。

A、 5

B、 10

C、 15

D、 20

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当对拟代销产品开展尽职调查,可以以合作机构的产品审批资料作为产品审批依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-4081-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起15日内审查决定是否受理,并书面告知举报人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-9255-c0c4-d7b79c752b00.html
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普通员工应回避的亲属包括( ) ( )、( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-709d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可以采取不同的方法或模型计量银行账户和交易账户中不同类别的市场风险。商业银行应当充分认识到市场风险不同计量方法的优势和局限性,并采用( )等其他分析手段进行补充。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-0897-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》应归于何种立法层次?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-84bf-c0c4-d7b79c752b00.html
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各银行业金融机构和各级监管机构要通过深化整治银行业市场乱象,实现以下()工作目标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-7c9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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审慎经营规则,包括()、关联交易、资产流动性等内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-646e-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行服务价格管理办法》规定,实行市场调节价的商业银行服务价格,分支机构可以根据地区差异调整服务价格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-e1dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,商业银行关联交易分为一般关联交易、重大关联交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-183e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部审计部门对每一营业机构的风险评估每年至少( )次,审计每两年至少( )次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1381-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

各级机构自收到信访事项之日起( )日内决定是否受理,并向信访人发出《信访事项告知书》,书面告知信访人受理情况,但信访人姓名(名称)、住址不清的除外。

A、 5

B、 10

C、 15

D、 20

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当对拟代销产品开展尽职调查,可以以合作机构的产品审批资料作为产品审批依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-4081-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起15日内审查决定是否受理,并书面告知举报人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-9255-c0c4-d7b79c752b00.html
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普通员工应回避的亲属包括( ) ( )、( ) 。

A. 父母

B. 配偶及其父母、

C. 子女及其配偶

D. 表兄弟

E. 舅舅

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-709d-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可以采取不同的方法或模型计量银行账户和交易账户中不同类别的市场风险。商业银行应当充分认识到市场风险不同计量方法的优势和局限性,并采用( )等其他分析手段进行补充。

A. 缺口分析

B. 内部模型

C. 压力测试

D. 情景分析

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-0897-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》应归于何种立法层次?()

A. 法律

B. 行政法规

C. 规章

D. 监管规范性文件

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各银行业金融机构和各级监管机构要通过深化整治银行业市场乱象,实现以下()工作目标。

A. 使违法违规问题突出、大案要案高发频发的势头得到有效遏制

B. 使促进资金脱虚向实、回归服务实体经济本源的基础得到切实巩固

C. 使银行业专注主业、实现差异化发展的态势得到加强延续

D. 使依法合规展业、稳健经营发展的文化得到培育深植

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-7c9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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审慎经营规则,包括()、关联交易、资产流动性等内容。

A. 风险管理

B. 内部控制

C. 资本充足率

D. 资产质量

E. 损失准备金

F. 风险集中

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-646e-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行服务价格管理办法》规定,实行市场调节价的商业银行服务价格,分支机构可以根据地区差异调整服务价格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-e1dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,商业银行关联交易分为一般关联交易、重大关联交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-183e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部审计部门对每一营业机构的风险评估每年至少( )次,审计每两年至少( )次。

A. 1,1

B. 1,2

C. 2,1

D. 2,2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1381-c0c4-d7b79c752b00.html
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