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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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信访事项办理中,应当听取或阅悉信访人陈述事实和理由;必要时可以要求信访人、有关组织和人员说明情况;需要进一步核实有关情况的,可以进行调查。对重大、复杂、疑难的信访事项,可以举行( )。

A、 听证

B、 调查

C、 核查

D、 开会讨论

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
下列属于银行业金融机构的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-9ad7-c0c4-d7b79c752b00.html
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实施银行业消费者权益保护的工作主体是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-92fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-c968-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展理财业务,应当按照《商业银行资本管理办法(试行)》的相关规定计提()资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-debd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制( )原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-a43c-c0c4-d7b79c752b00.html
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个人贷款申请应具备以下条件()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-43a0-c0c4-d7b79c752b00.html
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声誉事件是指造成银行业重大损失、市场大幅波动、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定的声誉事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-b094-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当自收到申请文件之日起四十五日内审查董事和高级管理人员的任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-f475-c0c4-d7b79c752b00.html
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下面不属于制定和调整政府指导价、政府定价的程序的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-40db-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当充分运用当地消费纠纷调解处理机制,通过建立( )、( )、( )等机制促进消费纠纷化解。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-ebcb-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

信访事项办理中,应当听取或阅悉信访人陈述事实和理由;必要时可以要求信访人、有关组织和人员说明情况;需要进一步核实有关情况的,可以进行调查。对重大、复杂、疑难的信访事项,可以举行( )。

A、 听证

B、 调查

C、 核查

D、 开会讨论

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
下列属于银行业金融机构的有( )。

A. 农村合作银行

B. 民营经济发展促进会

C. 农村信用合作社

D. 商业银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-9ad7-c0c4-d7b79c752b00.html
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实施银行业消费者权益保护的工作主体是:

A. 银监会

B. 银监会派出机构

C. 银行业金融机构

D. 银监会与人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-92fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:

A. 发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的

B. 监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的

C. 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的

D. 对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

E. 案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

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商业银行开展理财业务,应当按照《商业银行资本管理办法(试行)》的相关规定计提()资本。

A. 市场风险

B. 信用风险

C. 操作风险

D. 法律风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-debd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制( )原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整。

A. 全覆盖原则

B. 制衡性原则

C. 审慎性原则

D. 相匹配原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-a43c-c0c4-d7b79c752b00.html
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个人贷款申请应具备以下条件()。

A. 借款人为具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民或符合国家有关规定的境外自然人

B. 贷款用途明确合法,贷款申请数额、期限和币种合理

C. 借款人具备还款意愿和还款能力

D. 借款人信用状况良好,无不良信用记录

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声誉事件是指造成银行业重大损失、市场大幅波动、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定的声誉事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-b094-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当自收到申请文件之日起四十五日内审查董事和高级管理人员的任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-f475-c0c4-d7b79c752b00.html
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下面不属于制定和调整政府指导价、政府定价的程序的是:

A. 组织商业银行等相关机构进行成本调查

B. 制定相关服务价格的定价策略和定价原则

C. 征求相关客户、商业银行和有关方面的意见

D. 做出制定或调整相关服务价格的决定,向社会公布

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银行保险机构应当充分运用当地消费纠纷调解处理机制,通过建立( )、( )、( )等机制促进消费纠纷化解。

A. 临时授权

B. 异地授权

C. 快速审批

D. 整改问责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-ebcb-c0c4-d7b79c752b00.html
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