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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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下列县级以上人民政府信访工作机构的做法中,正确的是:

A、 信访事项已经通过诉讼解决,信访工作机构予以受理。

B、 信访事项依法应当通过行政复议解决,信访工作机构不予受理,但未告知信访人向有关机关提出。

C、 信访事项涉及某下级行政机关工作人员,信访工作机构直接转送有关处理的行政机关,并抄送该下级行政机关。

D、 信访事项转送有权处理的行政机关办理后,信访工作机构可要求其提交办结报告。

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行在灾难备份切换、回切时,业务条线部门应当对中断时的重要业务数据进行核对。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0d65-c0c4-d7b79c752b00.html
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超过一年未进行风险承受能力评估的客户,再次购买理财产品时应当在重新完成风险承受能力评估,否则商业银行不得再次向其销售理财产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-84bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》称近亲属不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-0c33-c0c4-d7b79c752b00.html
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项目实际投资超过以下哪项金额时,贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的,应要求项目发起人配套追加不低于项目资本金比例的投资和相应担保:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4d3f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监督管理人员的下列( )行为会受到行政处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-c632-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-4884-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监管机构依据可下列哪些因素对商业银行贷款损失准备监管标准进行动态调整:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-0611-c0c4-d7b79c752b00.html
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县级以上人民政府信访工作机构收到信访事项,应当予以登记,并区分情况,在10日内进行处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-c4c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融许可证由银监会统一印制和管理,颁发时加盖( )的单位印章方具有效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-4247-c0c4-d7b79c752b00.html
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发现涉嫌违法犯罪的,应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理,积极配合有关部门查清犯罪事实,不得以纪律处分或者解除劳动合同代替刑事责任追究。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-8b72-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列县级以上人民政府信访工作机构的做法中,正确的是:

A、 信访事项已经通过诉讼解决,信访工作机构予以受理。

B、 信访事项依法应当通过行政复议解决,信访工作机构不予受理,但未告知信访人向有关机关提出。

C、 信访事项涉及某下级行政机关工作人员,信访工作机构直接转送有关处理的行政机关,并抄送该下级行政机关。

D、 信访事项转送有权处理的行政机关办理后,信访工作机构可要求其提交办结报告。

答案:D

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商业银行在灾难备份切换、回切时,业务条线部门应当对中断时的重要业务数据进行核对。
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超过一年未进行风险承受能力评估的客户,再次购买理财产品时应当在重新完成风险承受能力评估,否则商业银行不得再次向其销售理财产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-84bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》称近亲属不包括( )。

A. 父母

B. 配偶

C. 兄弟姐妹及其配偶

D. 父母的父母及其配偶

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-0c33-c0c4-d7b79c752b00.html
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项目实际投资超过以下哪项金额时,贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的,应要求项目发起人配套追加不低于项目资本金比例的投资和相应担保:

A. 约定额度50%以上

B. 现有偿还能力

C. 固定资产总额

D. 原定投资金额

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银行业监督管理人员的下列( )行为会受到行政处分。

A. 违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止的

B. 违反规定审查批准银行业金融机构的业务范围和业务范围内的业务品种的

C. 违反规定对银行业金融机构进行现场检查的

D. 对可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件,未立即向银行业监督管理机构负责人报告的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-c632-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系的是:

A. 高级管理层

B. 各分支机构

C. 分行级机构

D. 监事会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-4884-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监管机构依据可下列哪些因素对商业银行贷款损失准备监管标准进行动态调整:

A. 经济周期

B. 宏观经济政策

C. 产业政策

D. 商业银行整体贷款分类偏离度

E. 贷款损失变化趋势

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-0611-c0c4-d7b79c752b00.html
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县级以上人民政府信访工作机构收到信访事项,应当予以登记,并区分情况,在10日内进行处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-c4c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融许可证由银监会统一印制和管理,颁发时加盖( )的单位印章方具有效。

A. 银监会

B. 派出机构

C. 银监会或其派出机构

D. 金融机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-4247-c0c4-d7b79c752b00.html
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发现涉嫌违法犯罪的,应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理,积极配合有关部门查清犯罪事实,不得以纪律处分或者解除劳动合同代替刑事责任追究。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-8b72-c0c4-d7b79c752b00.html
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