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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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下列各级人民政府信访工作机构以外的行政机关的做法错误的是：

A、对不属于本机关职权范围的信访事项，告知信访人向有权的机关提出。

B、由于信访人匿名来信提出信访事项，行政机关未在15日内对其进行书面告知。

C、接访工作人员未对信访事项进行登记。

D、有关行政机关相互通报信访事项的受理情况。

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构要加强现金管理，加强现金调拨、出入库、交接、自动柜员机清机加钞、对账、查库等环节和管库、记账、清分、调拨等岗位管理，对库门、尾箱、自助设备等钥匙密码管理和库存限额管理制度执行和内控管理情况加大检查力度，切实落实（）等制度要求。

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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。

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《个人贷款管理暂行办法》规定：一年以内（含）的个人贷款，展期期限累计不得超过:

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根据我国《票据法》规定，背书需要有连续性，以下不可能为第一次背书人的是（）。

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严格执行有关重要岗位员工轮岗制度。坚决禁止采用如下（）方式来代替轮岗制度。

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根据本行统一的操作风险管理评估方法，负责识别、评估部门的操作风险，并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序并组织实施的是：

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商业银行及其保险销售从业人员应当向客户全面客观介绍保险产品，应当按保险条款将（）、犹豫期、观察期等重要事项明确告知客户，并将保险代理业务中商业银行和保险公司的法律责任界定明确告知客户。

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银行业金融机构在确定考评指标权重时，合规经营类指标和风险管理类指标权重应当：

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银行业金融机构（）对从业人员的行为管理承担最终责任

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(1)：

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

下列各级人民政府信访工作机构以外的行政机关的做法错误的是：

A、对不属于本机关职权范围的信访事项，告知信访人向有权的机关提出。

B、由于信访人匿名来信提出信访事项，行政机关未在15日内对其进行书面告知。

C、接访工作人员未对信访事项进行登记。

D、有关行政机关相互通报信访事项的受理情况。

答案：C

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A. 双人管理

B. 岗位分离

C. 权限控制

D. 监督检查

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银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。

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《个人贷款管理暂行办法》规定：一年以内（含）的个人贷款，展期期限累计不得超过:

A. 三个月

B. 半年

C. 一年

D. 原贷款期限

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根据我国《票据法》规定，背书需要有连续性，以下不可能为第一次背书人的是（）。

A. 付款人

B. 收款人

C. 出票人

D. 承兑人

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严格执行有关重要岗位员工轮岗制度。坚决禁止采用如下（）方式来代替轮岗制度。

A. 离岗休假

B. 代办检查

C. 离岗审计

D. 离任审计

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根据本行统一的操作风险管理评估方法，负责识别、评估部门的操作风险，并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序并组织实施的是：

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 相关部门

D. 指定专人

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A. 保险责任

B. 责任免除

C. 退保费用

D. 保单现金价值

E. 缴费期限

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银行业金融机构在确定考评指标权重时，合规经营类指标和风险管理类指标权重应当：

A. 明显低于其他类指标

B. 明显高于其他类指标

C. 至少与其他类指标权重相同

D. 根据机构的风险状况确定

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银行业金融机构（）对从业人员的行为管理承担最终责任

A. 内控合规部门

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 董事会

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发生以下情况，应当向银保监会报告突发事件信息的有(1)：

A. 某银行营业网点受到聚众围堵和冲击，致使该网点停业2小时，但未造成重大社会影响。

B. 某银行在某市的4个营业网点因台风影响停业2天。

C. 某银行营业网点受到暴恐袭击，导致3人死亡、10人受伤。

D. 某消费者因消费纠纷聚集78人围堵、冲击某银行营业网点。

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