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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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下列关于信访事项处理有关时限的规定,正确的是:

A、 对信访事项有权处理的行政机关应当自收到转送、交办的信访事项之日起10日内决定是否受理并书面告知信访人。

B、 人民政府信访工作机构以外的行政机关对直接收到的信访事项不能当场答复的,应当自收到信访事项之日起15日内书面告知信访人。

C、 信访事项应当自受理之日起50日内办结。

D、 信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服的,可以自行政机关书面答复发出之日起30日内请求复查。

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应建立一个切实有效的信息科技部门,承担本银行的信息科技职责,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-e2e2-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件的,应当对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予记大过直至开除的纪律处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-4661-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政复议期间具体行政行为不停止执行;但有下列( )情形之一的,可以停止执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-c4e5-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于信访事项处理有关时限的规定,正确的是:
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贷款人开展流动资金贷款业务,应当遵循的原则为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-f068-c0c4-d7b79c752b00.html
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如果支付对象明确且单笔支付金额较大,则该流动资金贷款可以采用借款人自主支付方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-c1ee-c0c4-d7b79c752b00.html
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大型银行境内年度新增机构计划下达后,须严格执行,无论任何理由都不得作调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-ca96-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应评估贷款( )与借款人经营状况、还款能力的匹配程度,作为与借款人后续合作的依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-41d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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采取面谈方式提出消费投诉的,银行保险机构可以要求投诉人在其指定的接待场所提出。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的,应当推选代表,代表人数不超过(  )名。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-ad7a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行审查委托人资金来源时,应要求委托人提供证明其资金来源合法合规的相关文件或具有同等法律效力的相关证明,对委托人的财务报表、信用记录等进行必要的审核。
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下列关于信访事项处理有关时限的规定,正确的是:

A、 对信访事项有权处理的行政机关应当自收到转送、交办的信访事项之日起10日内决定是否受理并书面告知信访人。

B、 人民政府信访工作机构以外的行政机关对直接收到的信访事项不能当场答复的,应当自收到信访事项之日起15日内书面告知信访人。

C、 信访事项应当自受理之日起50日内办结。

D、 信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服的,可以自行政机关书面答复发出之日起30日内请求复查。

答案:B

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商业银行应建立一个切实有效的信息科技部门,承担本银行的信息科技职责,包括( )。

A. 信息科技项目发起和管理

B. 信息系统和信息科技基础设施的运行、维护和升级

C. 信息安全管理

D. 灾难恢复计划

E. 信息科技外包和信息系统退出

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-e2e2-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件的,应当对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予记大过直至开除的纪律处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-4661-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政复议期间具体行政行为不停止执行;但有下列( )情形之一的,可以停止执行。

A. 被申请人认为需要停止执行的

B. 申请人申请停止执行,行政复议机关认为其要求合理,决定停止执行的

C. 行政复议机关认为需要停止执行的

D. 法律规定停止执行的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-c4e5-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列关于信访事项处理有关时限的规定,正确的是:

A. 对信访事项有权处理的行政机关应当自收到转送、交办的信访事项之日起10日内决定是否受理并书面告知信访人。

B. 人民政府信访工作机构以外的行政机关对直接收到的信访事项不能当场答复的,应当自收到信访事项之日起15日内书面告知信访人。

C. 信访事项应当自受理之日起50日内办结。

D. 信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服的,可以自行政机关书面答复发出之日起30日内请求复查。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-dd2c-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人开展流动资金贷款业务,应当遵循的原则为( )。

A. 依法合规

B. 审慎经营

C. 平等自愿

D. 公平诚信

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-f068-c0c4-d7b79c752b00.html
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如果支付对象明确且单笔支付金额较大,则该流动资金贷款可以采用借款人自主支付方式。
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大型银行境内年度新增机构计划下达后,须严格执行,无论任何理由都不得作调整。
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贷款人应评估贷款( )与借款人经营状况、还款能力的匹配程度,作为与借款人后续合作的依据。

A. 品种

B. 额度

C. 期限

D. 利率

E. 以上都对

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采取面谈方式提出消费投诉的,银行保险机构可以要求投诉人在其指定的接待场所提出。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的,应当推选代表,代表人数不超过(  )名。

A. 4

B. 5

C. 3

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-ad7a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行审查委托人资金来源时,应要求委托人提供证明其资金来源合法合规的相关文件或具有同等法律效力的相关证明,对委托人的财务报表、信用记录等进行必要的审核。
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