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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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国务院银行业监督管理机构应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息()机制。

A、 查询

B、 共享

C、 公开

D、 公示

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的()、()、()和()等各类风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-6072-c0c4-d7b79c752b00.html
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某保险公司股东监事的兄妹不得在该保险公司本部从事()等工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a1fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列不属于银行业金融机构应当遵守的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-cee4-c0c4-d7b79c752b00.html
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履职回避工作对象范围为与银行保险机构总部及境内机构(包括各类分支机构、银行业保险业附属机构等)签订劳动合同的所有在岗人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6881-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政处罚证据包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-8508-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应不断健全呆账核销管理制度,规范审核程序,做好风险隔离与防范,防止()行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-73c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构发放给农户用于生产性贷款等国家有专门政策规定的特殊类个人贷款,同样执行《个人贷款管理暂行办法》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-d513-c0c4-d7b79c752b00.html
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在计算应纳税所得额时,不得扣除的支出是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-e5ed-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人在信访过程中应当遵守法律、法规,不得损害国家、社会、集体的利益和其他公民的合法权利,自觉维护社会公共秩序和信访秩序,不得有( )行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-7e9a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行受托办理委托贷款业务,应要求委托人承担以下职责,并在合同中作出明确约定( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-7990-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

国务院银行业监督管理机构应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息()机制。

A、 查询

B、 共享

C、 公开

D、 公示

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的()、()、()和()等各类风险。

A. 信用风险

B. 流动性风险

C. 操作风险

D. 声誉风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-6072-c0c4-d7b79c752b00.html
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某保险公司股东监事的兄妹不得在该保险公司本部从事()等工作。

A. 人事、财务

B. 监察、内控

C. 内审

D. 风险管理

E. 投资交易

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a1fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列不属于银行业金融机构应当遵守的是:

A. 国务院银行业监督管理机构制定的法律

B. 国务院银行业监督管理机构制定的规章

C. 国务院银行业监督管理机构制定的规则

D. 国务院银行业监督管理机构制定的审慎经营规则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-cee4-c0c4-d7b79c752b00.html
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履职回避工作对象范围为与银行保险机构总部及境内机构(包括各类分支机构、银行业保险业附属机构等)签订劳动合同的所有在岗人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-6881-c0c4-d7b79c752b00.html
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行政处罚证据包括:

A. 书证

B. 物证

C. 鉴定意见

D. 电子数据

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-8508-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应不断健全呆账核销管理制度,规范审核程序,做好风险隔离与防范,防止()行为。

A. 虚增存款

B. 利益输送

C. 贷款挪用

D. 利息差错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-73c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构发放给农户用于生产性贷款等国家有专门政策规定的特殊类个人贷款,同样执行《个人贷款管理暂行办法》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-d513-c0c4-d7b79c752b00.html
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在计算应纳税所得额时,不得扣除的支出是( )。

A. 向投资者支付的股息、红利等权益性投资收益款项

B. 企业所得税税款

C. 罚金、罚款和被没收财物的损失

D. 未经核定的准备金支出

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-e5ed-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人在信访过程中应当遵守法律、法规,不得损害国家、社会、集体的利益和其他公民的合法权利,自觉维护社会公共秩序和信访秩序,不得有( )行为。

A. 堵塞、阻断交通

B. 携带危险物品、管制器具

C. 侮辱、殴打、威胁国家机关工作人员

D. 以信访为名借机敛财

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-7e9a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行受托办理委托贷款业务,应要求委托人承担以下职责,并在合同中作出明确约定( )。

A. 自行确定委托贷款的借款人,并对借款人资质、贷款项目、担保人资质、抵质押物等进行审查

B. 确保委托资金来源合法合规且委托人有权自主支配,并按合同约定及时向商业银行提供委托资金

C. 自行确定委托贷款的担保人,并对担保人资质、抵质押物等进行审查

D. 监督借款人按照合同约定使用贷款资金,确保贷款用途合法合规,并承担借款人的信用风险

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