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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行保险机构应当加强日常管理与监测，将从业人员行为监测纳入（）监测系统。

A、账户

B、非法集资

C、反恐融资

D、反洗钱

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银保监会及其派出机构要将发生( )案件的机构作为重点监管对象，加强日常监管力度，提高随机抽查比例和频次。

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商业银行监事会成员组成中，外部监事比例不应低于（）。

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银行业金融机构在进行衍生产品交易时，必须严格执行( )制度，任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经由董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。

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商业银行内部控制相匹配原则表明，商业银行内部控制应当与（）等相适应，并根据情况变化及时进行调整。

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以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额较大的，给予（）处罚。

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受突发事件或偶然因素影响非计划暂停电子银行服务，在正常工作时间内超过（）个小时或者在正常工作时间外超过（）小时的，金融机构应在暂停服务后（）小时内将有关情况报告中国银监会，并应在事故处理基本结束后3日内，将事故原因、影响、补救措施及处理情况等，报告中国银监会。

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银保监会要加强与有关部门协作，积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录，制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程，指导落实违法失信行为惩戒措施，达到“惩戒一个，警示一片”的效果。

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中国人民银行可以代理( )向各金融机构组织发行、兑付国债和其他政府债券。

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商业银行依据《商业银行服务价格管理办法》提高实行市场调节价的服务价格，应当至少于实行前( )按照本办法规定进行公示。

银行保险监督管理机构不予受理的举报有：

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险机构应当加强日常管理与监测，将从业人员行为监测纳入（）监测系统。

A、账户

B、非法集资

C、反恐融资

D、反洗钱

答案：D

相关题目

银保监会及其派出机构要将发生( )案件的机构作为重点监管对象，加强日常监管力度，提高随机抽查比例和频次。

A. 重大、恶性

B. 一般、较大

C. 重大、较大

D. 重大、恶性

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商业银行监事会成员组成中，外部监事比例不应低于（）。

A. 五分之一

B. 四分之一

C. 三分之一

D. 二分之一

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A. 分级授权和止损

B. 应急管理和止损

C. 敞口风险管理和止损

D. 分级授权和敞口风险管理

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商业银行内部控制相匹配原则表明，商业银行内部控制应当与（）等相适应，并根据情况变化及时进行调整。

A. 管理模式

B. 业务规模

C. 产品复杂程度

D. 风险状况

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以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额较大的，给予（）处罚。

A. 处三年以下有期徒刑或者拘役。

B. 并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

C. 处三年以上七年以下有期徒刑

D. 没收违法所得

E. 处三年以下有期徒刑或者拘役

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A. 8、24、48

B. 4、8、48

C. 4、8、24

D. 4、24、24

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中国人民银行可以代理( )向各金融机构组织发行、兑付国债和其他政府债券。

A. 国务院财政部门

B. 国税部门

C. 地方政府

D. 国务院银行业监督管理机构

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商业银行依据《商业银行服务价格管理办法》提高实行市场调节价的服务价格，应当至少于实行前( )按照本办法规定进行公示。

A. 6个月

B. 3个月

C. 1个月

D. 15日

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银行保险监督管理机构不予受理的举报有：

A. 已经受理的举报，举报人在处理期间再次举报，且举报内容无新的事实、证明材料的；

B. 已经办结的举报，举报人再次举报，且举报内容无新的事实、证明材料的；

C. 已经或依法应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径予以解决的

D. 反映的被举报人银行保险违法行为已由其他银行保险监督管理机构依法处理，或已由本机构通过举报以外的途径发现并依法处理的

E. 已经或者依法应当由其他国家机关处理的

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银行保险机构应当加强日常管理与监测，将从业人员行为监测纳入（ ）监测系统。

银行保险机构应当加强日常管理与监测，将从业人员行为监测纳入（）监测系统。