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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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银行业金融机构应每年至少开展（ ）次覆盖全体从业人员的警示教育。

A、 一

B、 二

C、 三

D、 四

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库
根据国务院《信访条例》，对依法应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径解决的投诉请求，信访人应当依照有关法律、行政法规规定的程序向有关机关提出。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-d12f-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定，开立支票存款账户，申请人必须使用其本名，并提交证明其身份的合法证件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-a8d9-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》中明确说明此次市场乱象整治工作的重点是以（）为目标，以法律法规为准绳，排查本机构、本单位、本地区存在的突出问题。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-3d45-c0c4-d7b79c752b00.html
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对个人储蓄存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人（ ），但法律另有规定的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-6a2e-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款风险评价应以分析( )为基础，采取定量和定性分析方法，全面、动态地进行贷款审查和风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ca98-c0c4-d7b79c752b00.html
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关键人员和重要岗位员工轮岗期限原则上不得超过（）年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-fe76-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的经营范围由《中华人民共和国商业银行法》规定，报国务院银行业监督管理机构批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-513b-c0c4-d7b79c752b00.html
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本人或其所在单位提出任职回避建议，由（）作出决定，需要回避的，应调整岗位或岗位职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-62e7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每个季度开展一次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-b0f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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临柜业务经办人员是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线，也是犯罪分子蓄谋突破的主要目标，因此要求各银行必须将柜员列入轮岗范围，期限视情况确定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-2aee-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应每年至少开展（ ）次覆盖全体从业人员的警示教育。

A、 一

B、 二

C、 三

D、 四

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
根据国务院《信访条例》，对依法应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径解决的投诉请求，信访人应当依照有关法律、行政法规规定的程序向有关机关提出。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-d12f-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定，开立支票存款账户，申请人必须使用其本名，并提交证明其身份的合法证件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-a8d9-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知》中明确说明此次市场乱象整治工作的重点是以（）为目标，以法律法规为准绳，排查本机构、本单位、本地区存在的突出问题。

A. 回归本源

B. 服务实体

C. 防范风险

D. 杜绝案件

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对个人储蓄存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人（ ），但法律另有规定的除外。

A. 查询

B. 冻结

C. 扣划

D. 提取

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款风险评价应以分析( )为基础，采取定量和定性分析方法，全面、动态地进行贷款审查和风险评估。

A. 借款人经营情况

B. 借款人借款用途

C. 借款人现金收入

D. 借款人征信情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ca98-c0c4-d7b79c752b00.html
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关键人员和重要岗位员工轮岗期限原则上不得超过（）年。

A. 3

B. 4

C. 6

D. 7

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-fe76-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的经营范围由《中华人民共和国商业银行法》规定，报国务院银行业监督管理机构批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-513b-c0c4-d7b79c752b00.html
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本人或其所在单位提出任职回避建议，由（）作出决定，需要回避的，应调整岗位或岗位职责。

A. 属地监管机构

B. 任免单位

C. 所在单位负责人

D. 属地人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-62e7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每个季度开展一次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-b0f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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临柜业务经办人员是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线，也是犯罪分子蓄谋突破的主要目标，因此要求各银行必须将柜员列入轮岗范围，期限视情况确定。
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