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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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关键人员任职回避中，本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务；不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、（）、授信审批、投资决策、投资交易等工作。

A、风险管理

B、客户营销

C、大堂经理

D、科技开发

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行员工有下列哪些行为涉嫌犯罪的，银行业金融机构应向公安机人民检察院报案：( )

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专营机构可以向下设立分支机构的有：

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商业银行应当对市场风险计量系统的假设前提和参数定期进行评估，制定修改假设前提和参数的内部程序后，重大的假设前提和参数修改不再须审批。

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商业银行应当至少每（）年对全部重要业务开展一次业务连续性计划演练。

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,行政复议期间具体行政行为不停止执行。但行政复议机关认为需要停止执行的，可以停止执行。

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商业银行开展理财业务，应当遵守（）的原则，严格遵守投资者适当性管理要求，保护投资者合法权益。

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银行业金融机构应当加强产品和服务信息的披露，并在产品和服务推介过程中主动向银行业消费者真实说明以下内容，以便银行业消费者根据相关信息做出合理判断：

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私人银行客户是指金融净资产达到( )万元人民币及以上的商业银行客户。

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各机构应对履职回避情况进行摸排清理，按照“管住增量、消化存量”的原则，严禁在岗位调整、职务晋升等环节新发生应回避未回避情形。制定回避工作分步实施计划并严格做好实施。存量任职回避问题原则上于（）年底前清理完毕。

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对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过（）。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

关键人员任职回避中，本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务；不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、（）、授信审批、投资决策、投资交易等工作。

A、风险管理

B、客户营销

C、大堂经理

D、科技开发

答案：A

相关题目

银行员工有下列哪些行为涉嫌犯罪的，银行业金融机构应向公安机人民检察院报案：( )

A. 利用职务上的便利索取、收受贿赂或违反规定收受各种名义的回扣、手续费。

B. 利用职务上的便利贪污、侵占、挪用本机构或客户资金的。

C. 玩忽职守造成损失的。

D. 泄露任职期间知悉的商业秘密的。

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专营机构可以向下设立分支机构的有：

A. 信用卡中心

B. 票据中心

C. 资金运营中心

D. 信息科技中心

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商业银行应当对市场风险计量系统的假设前提和参数定期进行评估，制定修改假设前提和参数的内部程序后，重大的假设前提和参数修改不再须审批。

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商业银行应当至少每（）年对全部重要业务开展一次业务连续性计划演练。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,行政复议期间具体行政行为不停止执行。但行政复议机关认为需要停止执行的，可以停止执行。

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商业银行开展理财业务，应当遵守（）的原则，严格遵守投资者适当性管理要求，保护投资者合法权益。

A. 成本可算

B. 风险可控

C. 信息充分披露

D. 保证最低收益

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A. 产品和服务的工作流程

B. 产品和服务的性质

C. 产品和服务的收费情况

D. 合同主要条款

E. 合理揭示产品风险

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私人银行客户是指金融净资产达到( )万元人民币及以上的商业银行客户。

A. 300

B. 400

C. 500

D. 600

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A. 2020

B. 2021

C. 2022

D. 2023

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对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过（）。

A. 0.05

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.25

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