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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

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单选题

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处罚信息以（）报送为主，并对所报送信息的真实性和准确性负责。

A、各级监管部门

B、保险业金融机构

C、各级人民银行

D、银行业金融机构

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中华人民共和国企业所得税法》规定，下列收入总额中为不征税收入的是（）。

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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展（）监测。

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银行业金融机构所从事的衍生产品（）等发生重大变动时，应当及时主动向中国银监会报告具体情况。

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商业银行数据中心可以不采用两家或多家通信运营商线路互为备份。

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商业银行应当尽量对所计量的银行账户和交易账户中的市场风险（特别是利率风险）在全行范围内进行加总，以便董事会和高级管理层了解本行的总体市场风险水平。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，对定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，付款人在到期日前付款的，由出票人承责任。

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商业银行受托发放的贷款应有明确用途，资金用途应符合法律法规、国家宏观调控和产业政策。资金用途不得为以下方面（）。

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金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）。

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商业银行在开办新产品、新业务和设立新机构之前，应当在可行性研究中充分评估可能对流动性风险产生的影响，完善相应的风险管理政策和程序，并经负责流动性风险管理的部门审核同意。

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商业银行可以基于（）原则，对信用卡业务中出现不良行为的营销人员、持卡人、特约客户、服务机构等有关风险信息进行共享，加强在风险管理方面的合作。

题目内容

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单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

处罚信息以（）报送为主，并对所报送信息的真实性和准确性负责。

A、各级监管部门

B、保险业金融机构

C、各级人民银行

D、银行业金融机构

答案：D

相关题目

根据《中华人民共和国企业所得税法》规定，下列收入总额中为不征税收入的是（）。

A. 股息、红利等权益性投资收益

B. 租金收入

C. 特许权使用费收入

D. 依法收取并纳入财政管理的行政事业性收费、政府性基金

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A. 动态

B. 实时

C. 实地

D. 核查

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银行业金融机构所从事的衍生产品（）等发生重大变动时，应当及时主动向中国银监会报告具体情况。

A. 交易

B. 运行系统

C. 风险管理系统

D. 盈利能力

点击查看答案

商业银行数据中心可以不采用两家或多家通信运营商线路互为备份。

点击查看答案

我国《中华人民共和国票据法》规定，对定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，付款人在到期日前付款的，由出票人承责任。

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商业银行受托发放的贷款应有明确用途，资金用途应符合法律法规、国家宏观调控和产业政策。资金用途不得为以下方面（）。

A. 生产、经营或投资国家禁止的领域和用途

B. 从事债券、期货、金融衍生品、资产管理产品等投资

C. 作为注册资本金、注册验资

D. 用于股本权益性投资或增资扩股（监管部门另有规定的除外）

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A. 三年

B. 十年

C. 五年

D. 七年

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A. 自愿

B. 合作

C. 合法

D. 保密

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处罚信息以（ ）报送为主，并对所报送信息的真实性和准确性负责。

处罚信息以（）报送为主，并对所报送信息的真实性和准确性负责。