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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,商业银行的流动性比例应当不低于:

A、 0.08

B、 0.15

C、 0.25

D、 0.4

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行的分立、合并,适用()的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-451a-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应于()天内向所在单位汇报并在()个月内完成任职回避调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-daf7-c0c4-d7b79c752b00.html
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借款人自主支付是指贷款人根据借款人的提款申请将贷款资金发放至借款人账户后,由借款人自主支付给符合合同约定用途的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-0e34-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行发行公募理财产品的,单一投资者销售起点金额不得低于( )万元人民币;商业银行发行私募理财产品的,合格投资者投资于单只固定收益类理财产品的金额不得低于( )万元人民币。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-277b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制要求商业银行应当( ),持续开展内部控制评价和监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-bd39-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于银行业监督管理机构的监督管理工作,下列表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-d588-c0c4-d7b79c752b00.html
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设立商业银行分支机构,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件、资料有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-1d01-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应将固定资产贷款纳入对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理,并按( )等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-63cd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-66a6-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位内部治安保卫工作应当突出保护()的人身安全,单位不得以经济效益、财产安全或者其他任何借口忽视人身安全。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-abc7-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,商业银行的流动性比例应当不低于:

A、 0.08

B、 0.15

C、 0.25

D、 0.4

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行的分立、合并,适用()的规定。

A. 《中华人民共和国商业银行法》

B. 《中华人民共和国银行业监督管理法》

C. 《中华人民共和国公司法》

D. 《中华人民共和国企业破产法》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-451a-c0c4-d7b79c752b00.html
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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的,本人应于()天内向所在单位汇报并在()个月内完成任职回避调整。

A. 10

B. 30

C. 3

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-daf7-c0c4-d7b79c752b00.html
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借款人自主支付是指贷款人根据借款人的提款申请将贷款资金发放至借款人账户后,由借款人自主支付给符合合同约定用途的( )。

A. 客户方

B. 借款人交易对手

C. 股东

D. 合伙人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-0e34-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行发行公募理财产品的,单一投资者销售起点金额不得低于( )万元人民币;商业银行发行私募理财产品的,合格投资者投资于单只固定收益类理财产品的金额不得低于( )万元人民币。

A. 1;30

B. 1;10

C. 1;5

D. 5;30

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-277b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行内部控制要求商业银行应当( ),持续开展内部控制评价和监督。

A. 建立健全内部控制体系

B. 明确内部控制职责

C. 完善内部控制措施

D. 强化内部控制保障

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-bd39-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于银行业监督管理机构的监督管理工作,下列表述正确的是( )。

A. 加强对银行业的监督管理,防范和化解银行业风险

B. 保护存款人和其他客户的合法权益,促进银行业的健康发展

C. 通过派出机构对银行业实行统一领导和管理

D. 有权依法制定监督管理的规章、规则

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设立商业银行分支机构,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件、资料有()。

A. 申请书,申请书应当载明拟设立的分支机构的名称、营运资金额、业务范围、总行及分支机构所在地等

B. 申请人最近二年的财务会计报告

C. 拟任职的高级管理人员的资格证明

D. 经营方针和计划

E. 营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料

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贷款人应将固定资产贷款纳入对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理,并按( )等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。

A. 区域

B. 行业

C. 贷款品种

D. 贷款利率

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-63cd-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险为:

A. 信用风险

B. 操作风险

C. 合规风险

D. 声誉风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-66a6-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位内部治安保卫工作应当突出保护()的人身安全,单位不得以经济效益、财产安全或者其他任何借口忽视人身安全。

A. 单位内人员

B. 客户

C. 公民

D. 单位外人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-abc7-c0c4-d7b79c752b00.html
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