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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，流动性风险管理策略、政策和程序应当涵盖( )各项业务以及境内外所有可能对其流动性风险产生重大影响的业务部门、分支机构和附属机构，并包括正常和压力情景下的流动性风险管理。

A、表内

B、表外

C、表内外

D、以上答案均不正确

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，单位定期存单质押期间，存款行可以受理存款人提出的挂失申请。

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商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估。

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我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定，超过一年未进行风险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户，再次购买理财产品时，应当在商业银行网点或其网上银行完成风险承受能力评估，评估结果应当由客户签名确认；未进行评估，商业银行不得再次向其销售理财产品。

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商业银行对操作风险管理的主要方法有：

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金融产品可以持有上市商业银行股份，但单一投资人、发行人或管理人及其实际控制人、关联方、一致行动人控制的金融产品持有同一商业银行股份合计不得超过该商业银行股份总额的百分之（）。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户。

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采取面谈方式提出消费投诉的，银行保险机构可以要求投诉人在其指定的接待场所提出。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的，应当推选代表，代表人数不超过（）名。

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中资银行业金融机构的电子银行业务运营系统和业务处理服务器设置在（）。

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股份有限公司的设立，只能采取募集设立的方式。

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金融机构董事会应当( )对现行的衍生产品业务情况、风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，流动性风险管理策略、政策和程序应当涵盖( )各项业务以及境内外所有可能对其流动性风险产生重大影响的业务部门、分支机构和附属机构，并包括正常和压力情景下的流动性风险管理。

A、表内

B、表外

C、表内外

D、以上答案均不正确

答案：C

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，单位定期存单质押期间，存款行可以受理存款人提出的挂失申请。

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商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估。

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商业银行对操作风险管理的主要方法有：

A. 评估操作风险和内部控制

B. 损失事件的报告和数据收集

C. 关键风险指标的监测

D. 银行业务的内部评估

E. 内部控制的测试和审查以及操作风险的报告

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A. 二十

B. 五

C. 十

D. 十五

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A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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中资银行业金融机构的电子银行业务运营系统和业务处理服务器设置在（）。

A. 中华人民共和国境内

B. 中国人民共和国境外

C. 中华人民共和国境内及境外

D. 以上都不是

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股份有限公司的设立，只能采取募集设立的方式。

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金融机构董事会应当( )对现行的衍生产品业务情况、风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。

A. 定期

B. 不定期

C. 每月

D. 每季度

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