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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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商业银行应按照委托贷款借款合同约定，协助收回委托贷款本息，并及时划付到（）对于本息未能及时到账的，应及时告知委托人。

A、 指定账户

B、 委托人账户

C、 监管账户

D、 保证金账户

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库
贷款人应妥善管理质押存单及出质人提供的预留印签或密码。因保管不善造成丢失、损坏，由（ ）承担责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-7d80-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求，将本机构从业人员受（）等惩戒措施情况，根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9b7c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，保证收益理财计划或相关产品中高于同期储蓄存款利率的保证收益, 应是对客户有附加条件的保证收益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4271-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行分支机构不具有法人资格，在总行授权范围内依法开展业务，其民事责任由（ ）承担。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-3d7a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展代销业务，应当加强投资者( )管理，充分揭示代销产品风险，向客户销售预期风险承受能力相匹配的金融产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-d41c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构纪律处分包括：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-c173-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可只向国务院银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-81ae-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行内部控制指引》适用于境内外中资商业银行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-c946-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》，信访人采用( )形式提出信访事项的，应当到有关机关设立或者指定的接待场所提出。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-22ac-c0c4-d7b79c752b00.html
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恶意透支，是指持卡人以非法占有为目的，超过规定限额或者规定期限透支。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-dab9-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应按照委托贷款借款合同约定，协助收回委托贷款本息，并及时划付到（）对于本息未能及时到账的，应及时告知委托人。

A、 指定账户

B、 委托人账户

C、 监管账户

D、 保证金账户

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
贷款人应妥善管理质押存单及出质人提供的预留印签或密码。因保管不善造成丢失、损坏，由（ ）承担责任。

A. 贷款人

B. 借款人

C. 第三方

D. 双方

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-7d80-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求，将本机构从业人员受（）等惩戒措施情况，根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

A. 刑事处罚

B. 行政处罚

C. 纪律处分

D. 职位处分

E. 经济处理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9b7c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，保证收益理财计划或相关产品中高于同期储蓄存款利率的保证收益, 应是对客户有附加条件的保证收益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4271-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行分支机构不具有法人资格，在总行授权范围内依法开展业务，其民事责任由（ ）承担。

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 总行

C. 上级行

D. 其自身

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-3d7a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展代销业务，应当加强投资者( )管理，充分揭示代销产品风险，向客户销售预期风险承受能力相匹配的金融产品。

A. 契合性

B. 适当性

C. 差异性

D. 差别性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-d41c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构纪律处分包括：

A. 警告

B. 记过、记大过

C. 降级

D. 撤职

E. 留用察看、开除

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-c173-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可只向国务院银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-81ae-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行内部控制指引》适用于境内外中资商业银行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-c946-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》，信访人采用( )形式提出信访事项的，应当到有关机关设立或者指定的接待场所提出。

A. 电子邮件

B. 电话

C. 传真

D. 走访

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-22ac-c0c4-d7b79c752b00.html
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恶意透支，是指持卡人以非法占有为目的，超过规定限额或者规定期限透支。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-dab9-c0c4-d7b79c752b00.html
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