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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行在银信类业务中，应按照实质重于形式原则，将商业银行实际承担信用风险的业务纳入统一授信管理并落实（）监管要求。

A、信息披露

B、授信集中度

C、授信限额

D、贷款集中度

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

对于可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件，国务院银行业监督管理机构负责人认为需要向国务院报告的，应当告知的部门不包括（）。

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银保监会及其派出机构要加强与监察机关、公安机关、司法机关和其他金融管理部门沟通协作，建立联席会议、信息共享、案件移送、行政执法与刑事司法衔接等机制，加强交流互训，形成防范打击合力，加大金融领域反腐败力度，积极维护金融秩序和社会稳定。

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银行业金融机构应当按照相关监管要求，根据（），制定并定期更新完善本机构的恢复计划，明确本机构在压力情况下能够继续提供持续稳定运营的各项关键性金融服务并恢复正常运营的行动方案。

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银行保险机构要严防（）利用职权和管理漏洞，篡改后台数据，盗取资金，以及非法复制数据、贩卖客户信息等行为。

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根据《担保法》有关房产、土地抵押的有关规定，以下说法正确的是:

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按照《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应定期跟踪分析评估( )，并作为与借款人后续合作的信用评价基础。

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企业所得税的基本税率是（）。

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金融行业属于特许经营行业，不得无证经营或超范围经营金融业务。

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商业银行应设立首席信息官，直接向行长汇报，并参与决策。

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括：

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行在银信类业务中，应按照实质重于形式原则，将商业银行实际承担信用风险的业务纳入统一授信管理并落实（）监管要求。

A、信息披露

B、授信集中度

C、授信限额

D、贷款集中度

答案：B

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A. 国务院

B. 中国人民银行

C. 金融机构债权人

D. 国务院财政部

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A. 资金状况

B. 系统稳定性

C. 风险状况

D. 系统重要性

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银行保险机构要严防（）利用职权和管理漏洞，篡改后台数据，盗取资金，以及非法复制数据、贩卖客户信息等行为。

A. 管理人员

B. 从业人员

C. 内部人员

D. 外部人员

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根据《担保法》有关房产、土地抵押的有关规定，以下说法正确的是:

A. 以依法取得的国有土地上的房屋抵押的，该房屋占用范围内的国有土地使用权同时抵押

B. 以出让方式取得的国有土地使用权抵押的，应当将抵押时该国有土地上的房屋同时抵押

C. 乡（镇）、村企业的土地使用权可以单独抵押

D. 以乡（镇）、村企业的厂房等建筑物抵押的，其占用范围内的土地使用权同时抵押

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按照《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应定期跟踪分析评估( )，并作为与借款人后续合作的信用评价基础。

A. 借款人的收入情况

B. 借款人的信用状况

C. 借款人的还款情况

D. 借款人履行借款合同约定内容的情况

点击查看答案

企业所得税的基本税率是（）。

A. 0.33

B. 0.25

C. 0.2

D. 0.3

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金融行业属于特许经营行业，不得无证经营或超范围经营金融业务。

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商业银行应设立首席信息官，直接向行长汇报，并参与决策。

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括：

A. 作案人员

B. 相关违法违规行为的实施人或参与人

C. 对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员

D. 发生案件机构的安保人员

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