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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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贷款人应当要求成为项目所投保商业保险的（）保险金请求权人，或采取其他措施有效控制保险赔款权益。

A、第二顺位

B、投保

C、受益

D、第一顺位

答案：D

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信用卡营销人员开展电话营销时，必须留存清晰的录音资料，录音资料应当至少保存( )年备查。

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银行业金融机构重要信息系统投产及变更如失败需重新安排的，银行业金融机构不需再次向中国银监会或其派出机构报告。

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按《商业银行市场风险管理指引》要求，商业银行的（）应当监督董事会和高级管理层在市场风险管理方面的履职情况。

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独立董事本人及其近亲属可合并持有该金融机构不超过2%的股份或股权。

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对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行，中国银监会及其派出机构可以采取以下纠正措施（）。

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银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系

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银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度，对系统发现的异常交易或潜在风险点，应明确核查反馈和处理工作机制，且应由（）予以核查。

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商业银行应当建立、健全本行对（）等情况的稽核、检查制度。

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我国宪法规定，全国人民代表大会常务委员会组成人员中，应当有适当名额的妇女代表。

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信访人撤回信访事项，可以采取书信、电子邮件、传真、电话等方式申请，信访工作部门应立即终止信访工作程序。

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

贷款人应当要求成为项目所投保商业保险的（）保险金请求权人，或采取其他措施有效控制保险赔款权益。

A、第二顺位

B、投保

C、受益

D、第一顺位

答案：D

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信用卡营销人员开展电话营销时，必须留存清晰的录音资料，录音资料应当至少保存( )年备查。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

点击查看答案

银行业金融机构重要信息系统投产及变更如失败需重新安排的，银行业金融机构不需再次向中国银监会或其派出机构报告。

点击查看答案

按《商业银行市场风险管理指引》要求，商业银行的（）应当监督董事会和高级管理层在市场风险管理方面的履职情况。

A. 股东大会

B. 股东代表

C. 监事会

D. 党委会

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独立董事本人及其近亲属可合并持有该金融机构不超过2%的股份或股权。

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对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行，中国银监会及其派出机构可以采取以下纠正措施（）。

A. 要求商业银行限期补充一级资本

B. 要求商业银行控制表内外资产增长速度

C. 要求商业银行降低表内外资产规模

D. 要求商业银行限期停业整顿

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银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系

点击查看答案

银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度，对系统发现的异常交易或潜在风险点，应明确核查反馈和处理工作机制，且应由（）予以核查。

A. 业务直接管理部门人员

B. 业务上级管理部门人员

C. 业务主管部门人员

D. 独立于前台业务部门的人员

点击查看答案

商业银行应当建立、健全本行对（）等情况的稽核、检查制度。

A. 存款

B. 贷款

C. 结算

D. 呆账

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我国宪法规定，全国人民代表大会常务委员会组成人员中，应当有适当名额的妇女代表。

点击查看答案

信访人撤回信访事项，可以采取书信、电子邮件、传真、电话等方式申请，信访工作部门应立即终止信访工作程序。

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