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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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采用借款人自主支付的,贷款人应与借款人在借款合同中事先约定,要求借款人( )。

A、 自主掌握贷款资金支付情况

B、 定期报告或告知贷款人贷款资金支付情况

C、 不定期报告或告知贷款人贷款资金支付情况

D、 定期或不定期报告或告知贷款人贷款资金支付情况

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行的组织形式、组织机构适用《中华人民共和国商业银行法》的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-7b68-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构根据审慎监管的要求可以调整注册资本最低限额,必要时可以少于《中华人民共和国商业银行法》规定的限额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-76c6-c0c4-d7b79c752b00.html
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背书人在汇票上记载“不得转让”字样,其后手再背书转让的,原背书人对后手的被背书人不承担( )责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-175c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作,做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-c49c-c0c4-d7b79c752b00.html
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合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-8677-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》中所称“个人贷款”是指贷款人向符合条件的自然人发放的用于( )等用途的本外币贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b509-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当对交易账户头寸按市值每日至少重估一次价值。用于重估的定价因素应当从( )的渠道获取或者经过独立的验证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-12b9-c0c4-d7b79c752b00.html
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经批准在境外设立的金融机构以及境内设立的金融机构在境外的业务活动由( )实施监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-cb10-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-a6a3-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在开办新产品、新业务和设立新机构之前,应当在可行性研究中充分评估可能对流动性风险产生的影响,完善相应的风险管理政策和程序,并经负责流动性风险管理的部门审核同意。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-2711-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

采用借款人自主支付的,贷款人应与借款人在借款合同中事先约定,要求借款人( )。

A、 自主掌握贷款资金支付情况

B、 定期报告或告知贷款人贷款资金支付情况

C、 不定期报告或告知贷款人贷款资金支付情况

D、 定期或不定期报告或告知贷款人贷款资金支付情况

答案:B

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相关题目
商业银行的组织形式、组织机构适用《中华人民共和国商业银行法》的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-7b68-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构根据审慎监管的要求可以调整注册资本最低限额,必要时可以少于《中华人民共和国商业银行法》规定的限额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-76c6-c0c4-d7b79c752b00.html
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背书人在汇票上记载“不得转让”字样,其后手再背书转让的,原背书人对后手的被背书人不承担( )责任。

A. 保证

B. 清偿

C. 付款

D. 追索

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银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易检测工作,做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-c49c-c0c4-d7b79c752b00.html
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合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-8677-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》中所称“个人贷款”是指贷款人向符合条件的自然人发放的用于( )等用途的本外币贷款。

A. 流动资金、资产投资

B. 资产投资、个人消费

C. 技术改造、产品升级

D. 个人消费、生产经营

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商业银行应当对交易账户头寸按市值每日至少重估一次价值。用于重估的定价因素应当从( )的渠道获取或者经过独立的验证。

A. 前台

B. 后台

C. 独立于前台

D. 独立于后台

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-12b9-c0c4-d7b79c752b00.html
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经批准在境外设立的金融机构以及境内设立的金融机构在境外的业务活动由( )实施监督管理。

A. 中国人民银行

B. 机构所在国监管机构

C. 国务院银行业监督管理机构

D. 外汇管理局

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-cb10-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类?

A. 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的

B. 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的

C. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的

D. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

E. 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-a6a3-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在开办新产品、新业务和设立新机构之前,应当在可行性研究中充分评估可能对流动性风险产生的影响,完善相应的风险管理政策和程序,并经负责流动性风险管理的部门审核同意。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-2711-c0c4-d7b79c752b00.html
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