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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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（）以内（含）的个人贷款，展期期限累计不得超过原贷款期限。

A、三个月

B、六个月

C、一年

D、两年

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起15日内审查决定是否受理，并书面告知举报人。

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利率风险按照来源的不同，可以分为重新定价风险、收益率曲线风险、基准风险和（）风险。

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同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东参股商业银行的数量不得超过（）家，或控股商业银行的数量不得超过（）家。

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商业银行因特殊原因不能按时披露流动性覆盖率信息的，应当至少提前（）向银监会申请延迟披露。

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银行保险机构应强化高风险领域管控措施，防范（）利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。

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商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员可以负责交易的正式确认、交易结算和款项收付，但不能参与对账、和重新估值;必要时可设置中台监控机制。

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金融机构应当与客户签订电子银行服务协议或合同，明确双方的权利与义务。在电子银行服务协议中，金融机构应向客户充分揭示以下内容：（）。

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有关行政许可的规定未经公布，不能成为实施行政许可的依据。

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单位内部治安保卫工作贯彻（）的方针。

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对组织、领导犯罪集团的( )，按照集团所犯的全部罪行处罚。

题目内容

(

单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

（）以内（含）的个人贷款，展期期限累计不得超过原贷款期限。

A、三个月

B、六个月

C、一年

D、两年

答案：C

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银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起15日内审查决定是否受理，并书面告知举报人。

点击查看答案

利率风险按照来源的不同，可以分为重新定价风险、收益率曲线风险、基准风险和（）风险。

A. 汇率

B. 股票

C. 商品价格

D. 期权性

点击查看答案

同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东参股商业银行的数量不得超过（）家，或控股商业银行的数量不得超过（）家。

A. 2,1

B. 1,2

C. 2,2

D. 1,1

点击查看答案

商业银行因特殊原因不能按时披露流动性覆盖率信息的，应当至少提前（）向银监会申请延迟披露。

A. 5个工作日

B. 10个工作日

C. 15个工作日

D. 20个工作日

点击查看答案

银行保险机构应强化高风险领域管控措施，防范（）利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。

A. 内部人员

B. 外部人员

C. 其他人员

D. 从业人员

点击查看答案

金融机构应当与客户签订电子银行服务协议或合同，明确双方的权利与义务。在电子银行服务协议中，金融机构应向客户充分揭示以下内容：（）。

A. 利用电子银行进行交易可能面临的风险

B. 金融机构已经采取的风险控制措施

C. 客户应采取的风险控制措施

D. 相关风险的责任承担

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有关行政许可的规定未经公布，不能成为实施行政许可的依据。

点击查看答案

单位内部治安保卫工作贯彻（）的方针。

A. 个人负责

B. 预防为主

C. 单位负责

D. 全面铺开

E. 突出重点

F. 保障安全

点击查看答案

对组织、领导犯罪集团的( )，按照集团所犯的全部罪行处罚。

A. 主要分子

B. 首要分子

C. 骨干分子

D. 积极分子

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（ ）以内（含）的个人贷款，展期期限累计不得超过原贷款期限。

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