APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,单笔金额超过超过()万元人民币的贷款资金支付,应采用贷款人受托支付方式。

A、 100

B、 500

C、 1000

D、 5000

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,单位定期存单处分所得不足偿付贷款本金和利息、罚息、损害赔偿金、违约金和实现质权费用的,贷款人应当向( )另行追偿。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4118-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行大额交易和可疑交易报告制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-f090-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行不得向关系人发放信用贷款,向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-0d60-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
公民、法人或其他组织对行政机关委托的组织所作的行政行政行为不服的,应以( )为行政诉讼被告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-7655-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
消费者权益保护内部考核应至少以()为一个考核周期。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-b165-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
机构制定轮岗计划和方案是要注意同一营业机构的( )轮岗时不能同时同向进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-3df8-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况,监督管理政策、监管要求的落实情况,应重点对( )的操作规范和业务程序进行评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-c627-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
对行政机关作出的( )行政处罚决定不服的,受处罚的当事人可以申请行政复议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-3893-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
下列风险资产应当直接列入可疑类或损失类的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-01d4-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应当在综合分析评估本行( )、( )、( )和( )的基础上,科学审慎设计结构性存款,不得发行收益与实际承担风险不相匹配的结构性存款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3670-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,单笔金额超过超过()万元人民币的贷款资金支付,应采用贷款人受托支付方式。

A、 100

B、 500

C、 1000

D、 5000

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,单位定期存单处分所得不足偿付贷款本金和利息、罚息、损害赔偿金、违约金和实现质权费用的,贷款人应当向( )另行追偿。

A. 借款人

B. 出质人

C. 存款人

D. 担保人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-4118-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行大额交易和可疑交易报告制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-f090-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行不得向关系人发放信用贷款,向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-0d60-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
公民、法人或其他组织对行政机关委托的组织所作的行政行政行为不服的,应以( )为行政诉讼被告。

A. 该组织

B. 该行政机关

C. 该行政机关的上级主管机关

D. 该组织和该行政机关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-7655-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
消费者权益保护内部考核应至少以()为一个考核周期。

A. 月

B. 季度

C. 半年

D. 一年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-b165-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
机构制定轮岗计划和方案是要注意同一营业机构的( )轮岗时不能同时同向进行。

A. 网点负责人

B. 委派会计(授权经理)

C. 客户经理

D. 理财经理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-3df8-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况,监督管理政策、监管要求的落实情况,应重点对( )的操作规范和业务程序进行评估。

A. 高风险网点

B. 高风险业务

C. 高风险环节

D. 高风险岗位

E. 高风险人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-c627-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
对行政机关作出的( )行政处罚决定不服的,受处罚的当事人可以申请行政复议。

A. 罚款

B. 警告

C. 行政拘留

D. 劳动教养

E. 没收违法所得、没收非法财物

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-3893-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
下列风险资产应当直接列入可疑类或损失类的是( )。

A. 签订个性化分期还款协议后尚未偿还的

B. 因系统故障、操作失误造成的

C. 因内部作案或内外勾结作案造成的

D. 持卡人因使用诈骗方式申领、使用信用卡造成的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-01d4-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应当在综合分析评估本行( )、( )、( )和( )的基础上,科学审慎设计结构性存款,不得发行收益与实际承担风险不相匹配的结构性存款。

A. 风险管理水平

B. 衍生产品交易业务管理能力

C. 资本实力

D. 流动性水平

E. 盈利性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-3670-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载