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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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《固定资产贷款管理暂行办法》规定,项目实际投资高于原定投资金额，贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的，应要求项目发起人配套追加（）项目资本金比例的投资和相应担保。

A、不低于

B、高于

C、等于

D、相当

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险机构员工履职规避有关规定中，“关键人员”应回避的亲属包括（）。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，票据的付款人对见票即付或者到期的票据，故意压票，拖延支付的，由金融行政管理部门处以罚款，对直接责任人员给予处分。

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银行业金融机构应当制定清晰的风险管理策略，至少（）评估一次其有效性。风险管理策略应当反映风险偏好、风险状况以及市场和宏观经济变化，并在银行内部得到充分传导。

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对于在银行保险机构业务运营等方面具有重要影响力的各级管理层成员，轮岗期限原则上不得超过（）年。

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我国宪法规定，人民法院是我国的( )。

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商业银行( )承担杠杆率管理的最终责任。

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提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表的，由中国人民银行责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币（）（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过（含）以上处分；发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级（含）以上处分。

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举报同时符合下列条件的，银行保险监督管理机构予以受理：

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贷款人开展流动资金贷款业务，应当遵循的原则为:

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

《固定资产贷款管理暂行办法》规定,项目实际投资高于原定投资金额，贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的，应要求项目发起人配套追加（）项目资本金比例的投资和相应担保。

A、不低于

B、高于

C、等于

D、相当

答案：A

相关题目

银行保险机构员工履职规避有关规定中，“关键人员”应回避的亲属包括（）。

A. 配偶的兄弟姐妹

B. 子女配偶的父母

C. 配偶的父母

D. 兄弟姐妹

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A. 每两年

B. 每年

C. 每半年

D. 每季度

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对于在银行保险机构业务运营等方面具有重要影响力的各级管理层成员，轮岗期限原则上不得超过（）年。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 9

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我国宪法规定，人民法院是我国的( )。

A. 执行机关

B. 法律监督机关

C. 行政机关

D. 审判机关

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商业银行( )承担杠杆率管理的最终责任。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

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A. 一百万元

B. 二百万元

C. 五百万元

D. 壹仟万元

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举报同时符合下列条件的，银行保险监督管理机构予以受理：

A. 举报事项属于本机构的监管职责范围

B. 举报事项属于其他机构的监管职责范围

C. 有被举报人违反相关银行保险监管法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件行为的具体事实及相关的证明材料。

D. 有明确的被举报人

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贷款人开展流动资金贷款业务，应当遵循的原则为:

A. 依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信

B. 依法、公开、公正和效率

C. 自愿、有偿、诚实信用

D. 平等、自愿、公平和诚实信用

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