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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行在对集团客户授信时，应在授信协议中约定，要求集团客户及时报告授信人净资产（）以上关联交易的情况。

A、 0.05

B、 0.1

C、 0.15

D、 0.2

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定，商业银行不得基于以下哪些情况开展保理融资业务：

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商业银行采用内部模型法计算市场风险加权资产，内部模型法覆盖率应不低于:

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商业银行应当建立有效的信息沟通机制，确保（）及时了解本行的经营和风险状况。

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商业银行数据中心环境监控系统应能对基础设施设备、机房环境状况、安防系统状况进行（）小时实时监测。

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《中华人民共和国商业银行法》规定“商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则，实行（）”。

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银行业金融机构原则上应当在立案之日起3个月内对案件责任人员做出处理决定.

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行政处罚由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施。

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银行业金融机构通过公开转让方式批量转让金融资产的，对只产生1个符合条件的意向受让方时，可采取协议转让方式。

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》规定，在中华人民共和国境内,哪些单位可以利用本单位定期存单从事质押贷款活动（）。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款风险评价应以分析借款人个人征信为基础，采取定量和定性分析方法，全面、动态地进行贷款审查和风险评估。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行在对集团客户授信时，应在授信协议中约定，要求集团客户及时报告授信人净资产（）以上关联交易的情况。

A、 0.05

B、 0.1

C、 0.15

D、 0.2

答案：B

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A. 寄售合同

B. 未来应收账款

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A. 0.3

B. 0.4

C. 0.5

D. 0.6

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商业银行应当建立有效的信息沟通机制，确保（）及时了解本行的经营和风险状况。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

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商业银行数据中心环境监控系统应能对基础设施设备、机房环境状况、安防系统状况进行（）小时实时监测。

A. 5*8

B. 5*24

C. 7*8

D. 7*24

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《中华人民共和国商业银行法》规定“商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则，实行（）”。

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行政处罚由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施。

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银行业金融机构通过公开转让方式批量转让金融资产的，对只产生1个符合条件的意向受让方时，可采取协议转让方式。

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》规定，在中华人民共和国境内,哪些单位可以利用本单位定期存单从事质押贷款活动（）。

A. 企业

B. 作家协会

C. 事业单位

D. 社会团体

E. 其他组织

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款风险评价应以分析借款人个人征信为基础，采取定量和定性分析方法，全面、动态地进行贷款审查和风险评估。

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