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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应根据审慎性原则，完善授权管理制度，规范审批操作流程，明确贷款审批权限，实行( )，确保贷款审批人员按照授权独立审批贷款。

A、贷前调查贷后检查

B、尽职调查分级审批

C、审贷分离授权审批

D、审贷分离尽职调查

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行开展理财业务，应当确保以下环节相分离：

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构可以依照法律、行政法规制定银行业金融机构的审慎经营规则。

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本法所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、（）金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。

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商业银行以（）为经营原则，实行自主经营，自担风险，自负盈亏，自我约束。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构的行政处罚只能针对银行业金融机构和董事、高级管理人员，不能对一般的银行业从业人员实施。

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银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和职位晋升的（）依据。

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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构从事非套期保值类衍生产品交易，其标准法下市场风险资本不得超过银行业金融机构核心资本的2%。

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银行业金融机构业务外包中的信息科技活动不属于信息科技外包。

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行应当于每年度结束后（）内向银监会报送代销业务年度报告。

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金融机构应当建立电子银行业务重大安全事故和风险事件的报告制度，并保持与监管部门的经常性沟通。对于电子银行系统被恶意攻破并已出现客户或银行损失，电子银行被病毒感染并导致机密资料外泄，以及可能会引发其他金融机构电子银行系统风险的事件，金融机构应在事件发生后（）小时内向中国银监会报告。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应根据审慎性原则，完善授权管理制度，规范审批操作流程，明确贷款审批权限，实行( )，确保贷款审批人员按照授权独立审批贷款。

A、贷前调查贷后检查

B、尽职调查分级审批

C、审贷分离授权审批

D、审贷分离尽职调查

答案：C

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商业银行开展理财业务，应当确保以下环节相分离：

A. 理财业务与其他业务相分离

B. 理财产品与其代销的金融产品相分离

C. 理财产品之间相分离

D. 理财业务操作与其他业务操作相分离。

E. 理财业务与电子银行相分离

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构可以依照法律、行政法规制定银行业金融机构的审慎经营规则。

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A. 隐瞒毒品犯罪

B. 黑社会性质的组织犯罪

C. 恐怖活动犯罪

D. 走私犯罪

E. 贪污贿赂犯罪

F. 破坏金融管理秩序犯罪

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商业银行以（）为经营原则，实行自主经营，自担风险，自负盈亏，自我约束。

A. 安全性

B. 自主性

C. 效益性

D. 流动性

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银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和职位晋升的（）依据。

A. 全面

B. 部分

C. 重要

D. 一般

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银行业金融机构业务外包中的信息科技活动不属于信息科技外包。

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行应当于每年度结束后（）内向银监会报送代销业务年度报告。

A. 15天

B. 1个月

C. 40天

D. 2个月

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A. 2

B. 8

C. 24

D. 48

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