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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立健全( )，有效防范个人贷款法律风险。

A、实贷实付制度

B、合同管理制度

C、贷款面签制度

D、受托支付制度

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应当建立并严格执行( )制度，制定并定期审查更新各类衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额、应急计划和压力测试的制度和指标。

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商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估。

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金融产品可以持有上市商业银行股份，但单一投资人、发行人或管理人及其实际控制人、关联方、一致行动人控制的金融产品持有同一商业银行股份合计不得超过该商业银行股份总额的百分之（）。

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商业银行有（）变更事项之一的，应当经国务院银行业监督管理机构批准。

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商业银行可以通过第三方网络平台开展保险代理业务，商业银行保险销售从业人员不得以个人名义从事互联网保险业务。

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国有公司、企业的( )、经理利用职务便利，自己经营或者为他人经营与其所任职公司、企业同类的营业，获取非法利益，数额巨大的，成立非法经营同类营业罪。

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根据国务院《信访条例》，县级以上人民政府信访工作机构发现有关行政机关有（）情形之一的，应当及时督办，并提出改进建议。

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银行账户管理方面，不得存在以下行为：

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银行保险行业协会要建立完善从业人员信用信息采集、共享机制，探索建立从业人员违规违纪违法“灰名单”机制，按照行业标准、行规、行约等，视情节轻重对银行保险机构及其从业人员采取行业性惩戒措施，净化从业人员队伍。

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国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。

题目内容

(

单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立健全( )，有效防范个人贷款法律风险。

A、实贷实付制度

B、合同管理制度

C、贷款面签制度

D、受托支付制度

答案：B

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银行业金融机构应当建立并严格执行( )制度，制定并定期审查更新各类衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额、应急计划和压力测试的制度和指标。

A. 授权和应急

B. 止损和风险敞口

C. 止损和应急

D. 授权和止损

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商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估。

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A. 二十

B. 五

C. 十

D. 十五

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商业银行有（）变更事项之一的，应当经国务院银行业监督管理机构批准。

A. 变更名称

B. 变更注册资本

C. 变更总行或者分支行所在地

D. 调整业务范围

E. 变更持有资本总额或者股份总额百分之十以上的股东

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商业银行可以通过第三方网络平台开展保险代理业务，商业银行保险销售从业人员不得以个人名义从事互联网保险业务。

点击查看答案

A. 董事

B. 监事

C. 主管

D. 总经理

点击查看答案

根据国务院《信访条例》，县级以上人民政府信访工作机构发现有关行政机关有（）情形之一的，应当及时督办，并提出改进建议。

A. 未在信访人要求的时限内办结的

B. 无正当理由未按规定的办理期限办结信访事项的

C. 未按规定程序办理信访事项的

D. 不执行信访处理意见的

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银行账户管理方面，不得存在以下行为：

A. 获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息；

B. 利用客户账户过渡本人资金；

C. 通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金

D. 违规使用内部账户为客户办理支付结算业务；

E. 空存、空取资金

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国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。

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