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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

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按照《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应定期跟踪分析评估( )，并作为与借款人后续合作的信用评价基础。

A、借款人的收入情况

B、借款人的信用状况

C、借款人的还款情况

D、借款人履行借款合同约定内容的情况

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行对主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的授信，不包括贷款承诺。

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我国《商业银行资本管理办法（试行）》规定,商业银行应当至少每半年一次实施内部资本充足评估程序，在银行经营情况、风险状况和外部环境发生重大变化时，应及时进行调整和更新。

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银行业金融机构的行为管理牵头部门应（）制定从业人员行为的年度评估规划，定期评估全体从业人员行为。

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发生以下（）情形后，金融机构应当向银监会或其派出机构申请换发金融许可证。

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银监会及其派出机构决定组织听证的，应当成立至少由( )人组成的听证工作组。

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《商业银行保理业务管理暂行办法》中所称的应收账款是指：

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金融机构内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（）任职资格。

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，流动性风险管理策略、政策和程序应当涵盖( )各项业务以及境内外所有可能对其流动性风险产生重大影响的业务部门、分支机构和附属机构，并包括正常和压力情景下的流动性风险管理。

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应于（）天内向所在单位汇报并在（）个月内完成任职回避调整。

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商业银行进行全面灾备切换和真实业务接管演练前应向中国银监会或其派出机构报告。

题目内容

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单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

按照《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应定期跟踪分析评估( )，并作为与借款人后续合作的信用评价基础。

A、借款人的收入情况

B、借款人的信用状况

C、借款人的还款情况

D、借款人履行借款合同约定内容的情况

答案：D

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商业银行对主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的授信，不包括贷款承诺。

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银行业金融机构的行为管理牵头部门应（）制定从业人员行为的年度评估规划，定期评估全体从业人员行为。

A. 每年

B. 每二年

C. 每三年

D. 每五年

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发生以下（）情形后，金融机构应当向银监会或其派出机构申请换发金融许可证。

A. 机构更名

B. 营业地址（仅限于清算代码）变更

C. 许可证破损

D. 许可证遗失

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银监会及其派出机构决定组织听证的，应当成立至少由( )人组成的听证工作组。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 6

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《商业银行保理业务管理暂行办法》中所称的应收账款是指：

A. 企业因提供商品、服务形成的金钱债权及其产生的收益

B. 企业因出租资产而形成的金钱债权及其产生的收益

C. 因票据而产生的付款请求权

D. 其他有价证券而产生的付款请求权

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A. 一年以上五年以下

B. 一年以上十年以下

C. 五年以上十年以下

D. 十年以上直至终身

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A. 表内

B. 表外

C. 表内外

D. 以上答案均不正确

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因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应于（）天内向所在单位汇报并在（）个月内完成任职回避调整。

A. 10

B. 30

C. 3

D. 6

点击查看答案

商业银行进行全面灾备切换和真实业务接管演练前应向中国银监会或其派出机构报告。

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