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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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贷款人开展流动资金贷款业务，应当遵循的原则为:

A、依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信

B、依法、公开、公正和效率

C、自愿、有偿、诚实信用

D、平等、自愿、公平和诚实信用

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应采取（）技术，防范涉密信息在传输、处理、存储过程中出现泄漏或被篡改的风险。

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开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。

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为避免潜在的利益冲突，商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工，以及相关职能适当分离。商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。（）不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。

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《行政诉讼法》规定，（）可以作为行政诉讼中的证据使用，经法庭审查属实的，可以作为认定案件事实的根据。

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银行业金融机构应当（）开展反洗钱和反恐怖融资内部审计。

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股东与其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的持股比例合并计算。

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任何单位和个人购买商业银行股份总额（）以上的，应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。

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反映与银行业金融机构之间的业务纠纷、服务纠纷的，向消费者权益保护部门、行业协会反映，或者通过仲裁、银行业调解中心等调解组织、司法途径解决

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需要纳入员工案防管理范畴的是：

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存款行出具虚假的个人定期储蓄存单或个人定期储蓄存单确认书的，依照（）第十三条的规定予以处罚。

题目内容

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

贷款人开展流动资金贷款业务，应当遵循的原则为:

A、依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信

B、依法、公开、公正和效率

C、自愿、有偿、诚实信用

D、平等、自愿、公平和诚实信用

答案：A

相关题目

商业银行应采取（）技术，防范涉密信息在传输、处理、存储过程中出现泄漏或被篡改的风险。

A. 认证技术

B. 签名技术

C. 压缩技术

D. 加密技术

点击查看答案

开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。

点击查看答案

A. 前台交易人员

B. 后台人员

C. 市场风险管理人员

D. 中台监控人员

点击查看答案

《行政诉讼法》规定，（）可以作为行政诉讼中的证据使用，经法庭审查属实的，可以作为认定案件事实的根据。

A. 视听资料

B. 当事人的陈述

C. 鉴定意见

D. 证人证言

点击查看答案

银行业金融机构应当（）开展反洗钱和反恐怖融资内部审计。

A. 每季度

B. 每半年

C. 每年

D. 定期

点击查看答案

股东与其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的持股比例合并计算。

点击查看答案

任何单位和个人购买商业银行股份总额（）以上的，应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。

A. 百分之五

B. 百分之十

C. 百分之二十

D. 百分之三十

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需要纳入员工案防管理范畴的是：

A. 入职前背景考察

B. 职业操守

C. 八小时内外行为规范

D. 以上全部

点击查看答案

存款行出具虚假的个人定期储蓄存单或个人定期储蓄存单确认书的，依照（）第十三条的规定予以处罚。

A. 《商业银行法》

B. 《刑法》

C. 《行政法》

D. 《金融违法行为处罚办法》

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