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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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贷款人应根据借款人生产经营的规模和周期特点，合理设定流动资金贷款的( )，以满足借款人生产经营的资金需求，实现对贷款资金回笼的有效控制。

A、借款条件

B、贷款利率

C、业务品种和期限

D、担保方式

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立有效的个人贷款( )管理机制，制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程。

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各级银行保险业机构要组织好“12.4”国家宪法日、消费者权益保护日等集中宣传活动，引导从业人员（）、（）、（），破除“法不责众”“人情大于国法”等错误认识。

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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行可以为关联方的融资行为提供担保，也可以以银行存单、国债提供足额反担保。

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各机构应对履职回避情况进行摸排清理，按照“管住增量、消化存量”的原则，严禁在岗位调整、职务晋升等环节新发生应回避未回避情形。制定回避工作分步实施计划并严格做好实施。存量任职回避问题原则上于（）年底前清理完毕。

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要健全各（）预防从业人员金融违法犯罪工作体系和管理制度。对存在管理缺失或缺陷的，应及时预警提示并采取管控措施，消除风险隐患。畅通完善投诉举报渠道，完善举报处置机制，做到有案必查、查实必罚。

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在计算应纳税所得额时，企业发生的（）支出作为长期待摊费用，按照规定摊销的，准予扣除。

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（）应负责集团客户统一授信的限额设定和调整或提出相应方案，按规定程序批准后执行，同时应负责集团客户经营管理信息的跟踪收集和风险预警通报等工作。

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银行业金融机构要加强信用卡业务管理，严格资信审查，杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为。

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商业银行开展理财业务，应当遵守（）、（）、（）的原则，严格遵守（）要求，保护投资者合法权益。

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声誉事件是指造成银行业重大损失、市场大幅波动、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定的声誉事件。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

贷款人应根据借款人生产经营的规模和周期特点，合理设定流动资金贷款的( )，以满足借款人生产经营的资金需求，实现对贷款资金回笼的有效控制。

A、借款条件

B、贷款利率

C、业务品种和期限

D、担保方式

答案：C

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立有效的个人贷款( )管理机制，制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程。

A. 全流程

B. 全封闭

C. 分级审批

D. 第一责任人

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A. 自觉守法

B. 遇事找法

C. 解决问题靠法

D. 了解你自己的员工

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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行可以为关联方的融资行为提供担保，也可以以银行存单、国债提供足额反担保。

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A. 2020

B. 2021

C. 2022

D. 2023

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A. 业务条线

B. 支行

C. 分理处

D. 分行

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在计算应纳税所得额时，企业发生的（）支出作为长期待摊费用，按照规定摊销的，准予扣除。

A. 已足额提取折旧的固定资产的改建支出

B. 租入固定资产的改建支出

C. 固定资产的大修理支出

D. 其他应当作为长期待摊费用的支出

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A. 银监会

B. 人民银行

C. 商业银行总行

D. 商业银行授信主管机构

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银行业金融机构要加强信用卡业务管理，严格资信审查，杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为。

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商业银行开展理财业务，应当遵守（）、（）、（）的原则，严格遵守（）要求，保护投资者合法权益。

A. 成本可算

B. 风险可控

C. 信息充分披露

D. 投资者适当性管理

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声誉事件是指造成银行业重大损失、市场大幅波动、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定的声誉事件。

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