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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

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单选题

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( )依照《流动资金贷款管理暂行办法》对流动资金贷款业务实施监督管理。

A、中国人民银行

B、中国银行业监督管理委员会

C、各行（社）内部审计部门

D、审计署

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应与借款人约定明确、合法的贷款用途，并按照约定检查、监督贷款的使用情况，防止贷款被挪用。

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商业银行贷款损失准备（）银行业监管机构设定的监管标准。

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借款人已履行合同，贷款人不按规定及时向出质人退回个人定期储蓄存单或在质押存续期间，未经贷款人同意，存款行受理存款人提出的挂失申请并挂失的，由中国银行业监督管理委员会给予警告，并处（）以下罚款。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

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金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到（）次以上,则不符合金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格条件。

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根据国务院《信访条例》，有关机关对采用口头形式提出的投诉请求，可以不记录信访人的姓名（名称）、住址和请求、事实、理由。

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银监会及其派出机构决定组织听证的，应当成立至少由( )人组成的听证工作组。

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董事应当保守商业银行秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事地位谋取私利，不得为股东利益损害商业银行利益。

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下列属于商业银行关系人的有（）。

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银行业监督管理机构工作人员应当做到（）。

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银行理财产品之间相分离是指本行理财产品之间不得相互交易，不得相互调节收益。

题目内容

(

单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

( )依照《流动资金贷款管理暂行办法》对流动资金贷款业务实施监督管理。

A、中国人民银行

B、中国银行业监督管理委员会

C、各行（社）内部审计部门

D、审计署

答案：B

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应与借款人约定明确、合法的贷款用途，并按照约定检查、监督贷款的使用情况，防止贷款被挪用。

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商业银行贷款损失准备（）银行业监管机构设定的监管标准。

A. 不得低于

B. 不得高于

C. 可以低于

D. 可以高于

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A. 三万元

B. 五万元

C. 十万元

D. 五十万元

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A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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根据国务院《信访条例》，有关机关对采用口头形式提出的投诉请求，可以不记录信访人的姓名（名称）、住址和请求、事实、理由。

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银监会及其派出机构决定组织听证的，应当成立至少由( )人组成的听证工作组。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 6

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董事应当保守商业银行秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事地位谋取私利，不得为股东利益损害商业银行利益。

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下列属于商业银行关系人的有（）。

A. 商业银行的董事

B. 商业银行的监事

C. 商业银行信贷业务人员

D. 商业银行管理人员任高管人员的公司、企业和其他经济组织

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银行业监督管理机构工作人员应当做到（）。

A. 具备与其任职相适应的专业知识和业务工作经验

B. 忠于职守，依法办事，公正廉洁

C. 不得利用职务便利牟取不正当的利益

D. 深入金融机构调研，并取得该领导层职务，切实加强监管指导

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银行理财产品之间相分离是指本行理财产品之间不得相互交易，不得相互调节收益。

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