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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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贷款人应对流动资金贷款申请材料的方式和具体内容提出要求，并要求借款人恪守( )原则，承诺所提供材料真实、完整、有效。

A、互利互惠

B、保密

C、真实性

D、诚实守信

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

《个人贷款管理暂行办法》规定，以保证方式担保的个人贷款，贷款人应由不少于( )信贷人员完成。

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下列不可以办理对公业务的营业网点是：

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银行业金融机构应加强不良资产管理，以（）与（）为切入点，规范处置操作，严格处置损失授权管理

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下列不属于中国人民银行为执行货币政策，可以运用的货币政策工具是:

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我国《票据法》规定，下列选项中汇票上必须记载事项为( )。

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银行保险机构应强化高风险领域管控措施，防范（）利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。

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为降低风险，商业银行经营担保类和承诺类业务可以采用收取保证金等方式。

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案件风险排查中发现的的重大案件线索、重大违规问题，应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查。

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商业银行业务连续性管理审计的内容应当包括（）。

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银保监会要加强与有关部门协作，积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录，制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程，指导落实违法失信行为惩戒措施，达到“惩戒一个，警示一片”的效果。

题目内容

(

单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

贷款人应对流动资金贷款申请材料的方式和具体内容提出要求，并要求借款人恪守( )原则，承诺所提供材料真实、完整、有效。

A、互利互惠

B、保密

C、真实性

D、诚实守信

答案：D

相关题目

《个人贷款管理暂行办法》规定，以保证方式担保的个人贷款，贷款人应由不少于( )信贷人员完成。

A. 一名

B. 两名

C. 三名

D. 四名

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下列不可以办理对公业务的营业网点是：

A. 营业部

B. 传统支行

C. 小微支行

D. 社区支行

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银行业金融机构应加强不良资产管理，以（）与（）为切入点，规范处置操作，严格处置损失授权管理

A. 效益优先

B. 尽职追索

C. 合理估值

D. 简化程序

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下列不属于中国人民银行为执行货币政策，可以运用的货币政策工具是:

A. 确定中央银行基准利率

B. 向商业银行提供贷款

C. 调拨人民币发行基金

D. 国务院确定的其他货币政策工具

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我国《票据法》规定，下列选项中汇票上必须记载事项为( )。

A. 付款日期

B. 付款地

C. 出票地

D. 付款人名称

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银行保险机构应强化高风险领域管控措施，防范（）利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。

A. 内部人员

B. 外部人员

C. 其他人员

D. 从业人员

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为降低风险，商业银行经营担保类和承诺类业务可以采用收取保证金等方式。

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案件风险排查中发现的的重大案件线索、重大违规问题，应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查。

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商业银行业务连续性管理审计的内容应当包括（）。

A. 业务影响分析、风险评估、恢复策略及恢复目标的合理性和完整性

B. 业务连续性计划的完整性

C. 业务连续性计划演练过程及报告的真实性

D. 业务连续性管理相关部门及人员的履职情况

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