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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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贷款人应建立和完善( )制度，采用科学合理的评级和授信方法，评定客户信用等级，建立客户资信记录。

A、风险评价

B、内部评级

C、贷款“三查”

D、授信管理

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中华人民共和国民事诉讼法》,中止和终结执行的裁定，送达当事人后立即生效。

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根据《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》，普通员工应回避的亲属不包括（）

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行政复议机关在进行调查时，调查人员不得少于( )人。

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（）是维护消费者合法权益、处理消费投诉的责任主体。

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贷款人应妥善管理质押存单及出质人提供的预留印签或密码。因保管不善造成丢失、损坏，由贷款人承担责任。申请挂失时，除出质人应按规定提交的申请资料外，贷款人应提交（）。

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《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称主要非自然人股东是指能够直接、间接、共同持有或控制商业银行( )以上股份或表决权的非自然人股东。

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法权益的，可以自知道该具体行政行为之日起60日内提出行政复议申请，因不可抗力或者其他正当理由耽误法定申请期限的，申请期限自障碍消除之日起重新计算。

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商业银行首席信息官的职责包括（）。

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按照《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定，商业银行的流动性风险管理策略应当明确其流动性风险管理的总体目标、管理模式以及主要政策和程序。流动性风险管理政策和程序包括但不限于：

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商业银行有下列变更事项之一的，应当经国务院银行业监督管理机构批准：

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(

单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

贷款人应建立和完善( )制度，采用科学合理的评级和授信方法，评定客户信用等级，建立客户资信记录。

A、风险评价

B、内部评级

C、贷款“三查”

D、授信管理

答案：B

相关题目

根据《中华人民共和国民事诉讼法》,中止和终结执行的裁定，送达当事人后立即生效。

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根据《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》，普通员工应回避的亲属不包括（）

A. 父母

B. 配偶及其父母

C. 子女及其配偶

D. 三代以内旁系血亲

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行政复议机关在进行调查时，调查人员不得少于( )人。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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（）是维护消费者合法权益、处理消费投诉的责任主体。

A. 中国银保监会各级派出机构

B. 银行业协会

C. 保险业协会

D. 银行保险机构

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A. 营业执照复印件

B. 质押合同副本

C. 身份证

D. 转账凭证

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A. 0.1

B. 0.05

C. 0.15

D. 0.25

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商业银行首席信息官的职责包括（）。

A. 直接参与本银行与信息科技运用有关的业务发展决策

B. 建立一个切实有效的信息科技部门

C. 确保信息科技风险管理的有效性

D. 组织专业培训

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A. 压力测试

B. 应急计划

C. 优质流动性资产管理

D. 跨机构、跨境以及重要币种的流动性风险管理

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商业银行有下列变更事项之一的，应当经国务院银行业监督管理机构批准：

A. 变更注册资本

B. 变更总行或者分支行所在地

C. 修改章程

D. 变更股东

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