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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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采用贷款人受托支付的,贷款人应根据约定的贷款用途,审核借款人提供的支付申请所列支付对象、支付金额等信息是否与相应的商务合同等证明材料相符。审核同意后,贷款人应将贷款资金通过借款人账户支付给:

A、 借款人

B、 借款人或其交易对象

C、 借款人或其关系人

D、 借款人交易对象

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业金融机构开展以下信息科技外包时,应当向银监会或其派出机构报告( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-21e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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宪法的修改,由全国人民代表大会常务委员会或者五分之一以上的全国人民代表大会代表提议,并由全国人民代表大会以全体代表的( )以上的多数通过。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-abf2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行经营表外业务形成的垫款应在表外相关业务科目核算和管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-562b-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人受托支付是指贷款人根据贷款人的提款申请和支付委托,将贷款通过借款人账户支付给借款人指定的交易对象。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-aec9-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪个金融机构不是由国务院银行业监督管理机构监督管理( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-7ce3-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事、高级管理人员可以兼任监事。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-c21c-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访工作的原则是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-ef25-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照我国法律规定,人民法院审理民事案件过程中,可以缺席判决情况有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d6d5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当要求银行业信息科技重点外包服务机构具有以下领域资质认证( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1e00-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应将年度报告在公布之日五日以前报送中国银行业监督管理委员会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-bcad-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

采用贷款人受托支付的,贷款人应根据约定的贷款用途,审核借款人提供的支付申请所列支付对象、支付金额等信息是否与相应的商务合同等证明材料相符。审核同意后,贷款人应将贷款资金通过借款人账户支付给:

A、 借款人

B、 借款人或其交易对象

C、 借款人或其关系人

D、 借款人交易对象

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业金融机构开展以下信息科技外包时,应当向银监会或其派出机构报告( )。

A. 信息科技工作整体外包

B. 数据中心整体外包

C. 咨询外包

D. 以非驻场形式实施的、集中存贮客户数据的业务交易系统外包

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-21e4-c0c4-d7b79c752b00.html
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宪法的修改,由全国人民代表大会常务委员会或者五分之一以上的全国人民代表大会代表提议,并由全国人民代表大会以全体代表的( )以上的多数通过。

A. 半数

B. 三分之二

C. 四分之三

D. 全票

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商业银行经营表外业务形成的垫款应在表外相关业务科目核算和管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-562b-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人受托支付是指贷款人根据贷款人的提款申请和支付委托,将贷款通过借款人账户支付给借款人指定的交易对象。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-aec9-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪个金融机构不是由国务院银行业监督管理机构监督管理( )。

A. 财务公司

B. 金融租赁公司

C. 信托投资公司

D. 证券公司

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董事、高级管理人员可以兼任监事。
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信访工作的原则是( )

A. 属地管理、分级负责

B. 谁主管、谁负责

C. 依法、及时、就地解决问题与疏导教育相结合

D. 定期开展信访督查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-ef25-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照我国法律规定,人民法院审理民事案件过程中,可以缺席判决情况有( )。

A. 原告申请撤诉未获得准许,经传票传唤,无正当理由拒不到庭

B. 原告经传票传唤,无正当理由拒不到庭,被告提出反诉的

C. 被告经传票传唤,无正当理由中途退庭的

D. 有独立请求权的第三人经合法传唤,无正当理由拒不到庭的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d6d5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当要求银行业信息科技重点外包服务机构具有以下领域资质认证( )。

A. 信息安全管理

B. 业务连续性管理

C. 质量管理

D. 运行服务管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1e00-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应将年度报告在公布之日五日以前报送中国银行业监督管理委员会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-bcad-c0c4-d7b79c752b00.html
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