APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

单选题

)

贷款人可根据借款人信用状况、融资情况等，与借款人协商签订( )协议，明确约定对指定账户回笼资金进出的管理。

A、还款

B、资金管理

C、账户管理

D、贷款管理

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

甲向某行政机关提出行政许可申请，此项行政许可申请涉及甲和乙之间重大利益关系，行政机关告知甲、乙享有要求听证的权利，乙要求听证，行政机关组织听证后，依法做出准予行政许可的决定。那么听证费用承担的承担方为：

点击查看题目

商业银行开展理财业务，应当按照《商业银行资本管理办法（试行）》的相关规定计提（）资本。

点击查看题目

贷款人自主支付是指贷款人根据借款人的提款申请将贷款资金发放至借款人账户后，由借款人自主支付给符合合同约定用途的借款人交易对象。

点击查看题目

人民法院应当中止诉讼的情形有（）。

点击查看题目

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人的处分是：

点击查看题目

从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理( )等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。

点击查看题目

（）负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布。

点击查看题目

资产规模不小于（）人民币的商业银行应当持续达到流动性覆盖率、净稳定资金比例、流动性比例和流动性匹配率的最低监管标准。

点击查看题目

商业银行应当至少每三年开展一次全面业务影响分析，并形成业务影响分析报告。

点击查看题目

商业银行可只向国务院银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

贷款人可根据借款人信用状况、融资情况等，与借款人协商签订( )协议，明确约定对指定账户回笼资金进出的管理。

A、还款

B、资金管理

C、账户管理

D、贷款管理

答案：C

相关题目

A. 甲

B. 乙

C. 行政机关

D. 甲乙共同承担

点击查看答案

商业银行开展理财业务，应当按照《商业银行资本管理办法（试行）》的相关规定计提（）资本。

A. 市场风险

B. 信用风险

C. 操作风险

D. 法律风险

点击查看答案

贷款人自主支付是指贷款人根据借款人的提款申请将贷款资金发放至借款人账户后，由借款人自主支付给符合合同约定用途的借款人交易对象。

点击查看答案

人民法院应当中止诉讼的情形有（）。

A. 一方当事人死亡，需要等待继承人表明是否参加诉讼的

B. 作为一方当事人的法人或者其他组织终止，尚未确定权利和义务承受人的

C. 一方当事人因不可抗拒的事由，不能参加诉讼的

D. 本案必须以另一案的审理结果为依据，而另一案尚未审结的

点击查看答案

A. 警告

B. 记大过（含）以上

C. 记过（含）以上

D. 降级（含）

点击查看答案

从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理( )等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。

A. 授信

B. 融资

C. 理财

D. 资信调查

E. 存款

点击查看答案

（）负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布。

A. 中国人民银行

B. 财政部

C. 国务院证券业监督管理机构

D. 国务院银行业监督管理机构

点击查看答案

资产规模不小于（）人民币的商业银行应当持续达到流动性覆盖率、净稳定资金比例、流动性比例和流动性匹配率的最低监管标准。

A. 1000亿元

B. 1500亿元

C. 2000亿元

D. 3000亿元

点击查看答案

商业银行应当至少每三年开展一次全面业务影响分析，并形成业务影响分析报告。

点击查看答案

商业银行可只向国务院银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表以及其他财务会计、统计报表和资料。

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库