APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
贷款人应通过贷款人受托支付或借款人自主支付的方式对贷款资金的( )进行管理与控制。

A、 支付

B、 额度

C、 利率

D、 安全性

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
贷款人应动态关注借款人经营、管理、财务及资金流向等重大预警信号,根据合同约定及时采取( )等有效措施防范化解贷款风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-03b6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的,给予( )处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-56e7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《个人贷款管理暂行办法》规定,以保证方式担保的个人贷款,贷款人应由不少于( )信贷人员完成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-d29b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
有数量限制的行政许可,两个或者两个以上申请人的申请均符合法定条件、标准的,行政机关应当根据( )作出准予行政许可的决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-0a69-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行因特殊原因不能按时披露杠杆率的,应当至少提前( )向银监会或其派出机构申请延迟。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-6829-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
托管机构应当按照与商业银行签订的服务协议,为商业银行提供安全高效的股权托管服务,向银保监会及其派出机构报送商业银行股权信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-ce98-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-e7b3-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应制定全面的信息科技风险管理策略,包括但不限于信息系统开发、测试和维护、( )业务连续性计划与应急处置。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-2f88-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构绩效考评的社会责任类指标包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-e3d6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构应当在( )以后,向银监局提交案件审结报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-a4d3-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

贷款人应通过贷款人受托支付或借款人自主支付的方式对贷款资金的( )进行管理与控制。

A、 支付

B、 额度

C、 利率

D、 安全性

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
贷款人应动态关注借款人经营、管理、财务及资金流向等重大预警信号,根据合同约定及时采取( )等有效措施防范化解贷款风险。

A. 依法诉讼

B. 抵押物处置变现

C. 贷款重组

D. 提前收贷、追加担保

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-03b6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的,给予( )处罚。

A. 处两年以下有期徒刑或者拘役

B. 处五年以下有期徒刑或者拘役

C. 处二万元以上二十万元以下罚金

D. 没收违法所得

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-56e7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《个人贷款管理暂行办法》规定,以保证方式担保的个人贷款,贷款人应由不少于( )信贷人员完成。

A. 一名

B. 两名

C. 三名

D. 四名

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-d29b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
有数量限制的行政许可,两个或者两个以上申请人的申请均符合法定条件、标准的,行政机关应当根据( )作出准予行政许可的决定。

A. 抽签结果

B. 上级批复

C. 申请人协商结果

D. 受理行政许可申请的先后顺序

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-0a69-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行因特殊原因不能按时披露杠杆率的,应当至少提前( )向银监会或其派出机构申请延迟。

A. 三个工作日

B. 五个工作日

C. 十个工作日

D. 十五个工作日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-6829-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
托管机构应当按照与商业银行签订的服务协议,为商业银行提供安全高效的股权托管服务,向银保监会及其派出机构报送商业银行股权信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-ce98-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的()。

A. 设立、变更、终止

B. 设立、终止以及业务范围

C. 设立、变更、终止以及业务范围

D. 设立、变更、以及业务范围

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-e7b3-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应制定全面的信息科技风险管理策略,包括但不限于信息系统开发、测试和维护、( )业务连续性计划与应急处置。

A. 信息科技运行和维护

B. 验证个人信息

C. 审核员工道德品行

D. 评估人员流失风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-2f88-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构绩效考评的社会责任类指标包括:

A. 服务质量

B. 公平对待消费者

C. 绿色信贷

D. 公众金融教育

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-e3d6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构应当在( )以后,向银监局提交案件审结报告。

A. 总结案件教训

B. 分析存在问题

C. 确定问责方案

D. 确定整改措施

E. 交过罚款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-a4d3-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载