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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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《固定资产贷款管理暂行办法》所称固定资产贷款,是指贷款人向企(事)业法人或国家规定可以作为借款人的其他组织发放的,用于借款人( )的本外币贷款。

A、 各类投资

B、 购买原材料

C、 扩大再生产

D、 固定资产投资

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应当建立健全外包管理制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及()及其他有关核心竞争力的职能不得外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-723e-c0c4-d7b79c752b00.html
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《担保法》规定,担保活动应当遵循( )的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-f40b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当至少每三年开展一次全面业务影响分析,并形成业务影响分析报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0556-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构()承担消费者权益保护工作的最终责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-aac4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报,上级机构不可以将本机构受理的举报事项交由下级机构调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-8994-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当明确规定吸收公款存款的(),加强相关费用支出的财务管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-0470-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立相应的投诉自查机制,对投诉管理制度的落实情况、投诉处理情况进行定期或不定期自查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-2004-c0c4-d7b79c752b00.html
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某银行发生突发事件,可能形成重大声誉风险,该行应当向银保监会报送突发事件信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-a7c5-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策,履行职责,开展业务,不受地方政府、各级政府部门、社会团体和个人的干涉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-906e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行理财产品销售中,下列说法错误的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-421f-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

《固定资产贷款管理暂行办法》所称固定资产贷款,是指贷款人向企(事)业法人或国家规定可以作为借款人的其他组织发放的,用于借款人( )的本外币贷款。

A、 各类投资

B、 购买原材料

C、 扩大再生产

D、 固定资产投资

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当建立健全外包管理制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及()及其他有关核心竞争力的职能不得外包。

A. 风险管理

B. 内控管理

C. 内部审计

D. 战略管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-723e-c0c4-d7b79c752b00.html
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《担保法》规定,担保活动应当遵循( )的原则。

A. 平等

B. 自愿

C. 公平

D. 诚实信用

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-f40b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当至少每三年开展一次全面业务影响分析,并形成业务影响分析报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0556-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构()承担消费者权益保护工作的最终责任

A. 消费者权益保护委员会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 董事会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-aac4-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报,上级机构不可以将本机构受理的举报事项交由下级机构调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-8994-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当明确规定吸收公款存款的(),加强相关费用支出的财务管理。

A. 具体范围

B. 具体形式

C. 费用标准

D. 流程管理

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商业银行应当建立相应的投诉自查机制,对投诉管理制度的落实情况、投诉处理情况进行定期或不定期自查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-2004-c0c4-d7b79c752b00.html
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某银行发生突发事件,可能形成重大声誉风险,该行应当向银保监会报送突发事件信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-a7c5-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策,履行职责,开展业务,不受地方政府、各级政府部门、社会团体和个人的干涉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-906e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行理财产品销售中,下列说法错误的是:

A. 不得将存款单独作为理财产品销售

B. 不得将理财产品与存款进行强制性搭配销售

C. 不得承诺或变相承诺除保证收益以外的任何可获得收益

D. 不得向客户承诺高于同期存款利率的收益率

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