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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

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贷款人应对固定资产投资项目的( )以及借款人的( )进行动态监测，对异常情况及时查明原因并采取相应措施。

A、收入现金流、整体现金流

B、合法性、诚信度

C、盈利性、工作能力

D、发展前景、管理能力

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

依照我国现行宪法的规定，（）有权提议修改宪法。

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依据《个人贷款管理暂行办法》规定，下列哪几项属于贷款违规行为：

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银行要严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，发现有下列哪些行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计。

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商业银行对一个关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的( )。

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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求，将本机构从业人员受（）、（）、（）、（）和（）等惩戒措施情况，根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

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商业银行应按照委托贷款借款合同约定，协助收回委托贷款本息，并及时划付到（）对于本息未能及时到账的，应及时告知委托人。

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按《商业银行市场风险管理指引》要求，商业银行的（）应当监督董事会和高级管理层在市场风险管理方面的履职情况。

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对于自查工作走过场、流于形式的，要严肃追究部门、分支机构一把手的责任，并将自查质效纳入年度绩效考核之中。

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银行员工不得通过办公电脑和个人电脑操控客户账户。

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商业银行应每年至少进行两次重要信息系统专项灾备切换演练。

题目内容

(

单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

贷款人应对固定资产投资项目的( )以及借款人的( )进行动态监测，对异常情况及时查明原因并采取相应措施。

A、收入现金流、整体现金流

B、合法性、诚信度

C、盈利性、工作能力

D、发展前景、管理能力

答案：A

相关题目

依照我国现行宪法的规定，（）有权提议修改宪法。

A. 全国人民代表大会常务委员会

B. 全国人民代表大会法律委员会

C. 五分之一以上的全国人民代表大会代表

D. 全国人民代表大会会议主席团

E. 三分之一的全国人民代表大会代表

点击查看答案

依据《个人贷款管理暂行办法》规定，下列哪几项属于贷款违规行为：

A. 发放无指定用途个人贷款的

B. 将贷款调查的全部事项委托第三方完成的

C. 超越或变相超越贷款权限审批贷款的

D. 授意借款人虚构情节获得贷款的

E. 对借款人违背借款合同约定的行为应发现而未发现，或虽发现但未采取有效措施的

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银行要严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，发现有下列哪些行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计。

A. 涉黄、赌、毒

B. 经常与外界人员聚会

C. 未报告的股票买卖

D. 经商办企业

E. 家属出国定居

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商业银行对一个关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的( )。

A. 0.1

B. 0.5

C. 0.05

D. 0.15

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A. 刑事处罚

B. 行政处罚

C. 纪律处分

D. 职位处分

E. 经济处理

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商业银行应按照委托贷款借款合同约定，协助收回委托贷款本息，并及时划付到（）对于本息未能及时到账的，应及时告知委托人。

A. 指定账户

B. 委托人账户

C. 监管账户

D. 保证金账户

点击查看答案

按《商业银行市场风险管理指引》要求，商业银行的（）应当监督董事会和高级管理层在市场风险管理方面的履职情况。

A. 股东大会

B. 股东代表

C. 监事会

D. 党委会

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对于自查工作走过场、流于形式的，要严肃追究部门、分支机构一把手的责任，并将自查质效纳入年度绩效考核之中。

点击查看答案

银行员工不得通过办公电脑和个人电脑操控客户账户。

点击查看答案

商业银行应每年至少进行两次重要信息系统专项灾备切换演练。

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