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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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对确实无法收回的固定资产不良贷款,贷款人按照相关规定对贷款进行核销后,应继续向债务人( )或进行市场化处置。

A、 发放贷款

B、 借新还旧

C、 追索

D、 融资支持

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国《商业银行服务价格管理办法》规定,对客户普遍使用、与国民经济发展和人民生活关系重大的银行基础服务,实行政府指导价或市场调节价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-e66c-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,持票人为出票人的,对其后手无追索权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-a536-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行员工因过失引起营业室火灾,后被及时扑灭,未造成经济损失,情节较轻,应给予( )处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-3ee3-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国行政处罚法》规定,违法事实确凿并有法定依据,对( )的行政处罚,可以当场做出行政处罚决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-2f34-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-285d-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法(试行)》规定,商业银行的流动性风险管理策略应当明确其流动性风险管理的总体目标、管理模式以及主要政策和程序。流动性风险管理政策和程序包括但不限于:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-e493-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行高级管理人员在同一法人机构内同类性质平行调整职务或改任较低职务,不需重新申请任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-659d-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法,由()制定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-e0dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融许可证管理办法》,金融许可证实行机构编码终身制原则,即使金融机构发生更名或营业地址变更,机构编码一旦确定也不再改变。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-2da0-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行出现以下情形之一的,应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-2550-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

对确实无法收回的固定资产不良贷款,贷款人按照相关规定对贷款进行核销后,应继续向债务人( )或进行市场化处置。

A、 发放贷款

B、 借新还旧

C、 追索

D、 融资支持

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
我国《商业银行服务价格管理办法》规定,对客户普遍使用、与国民经济发展和人民生活关系重大的银行基础服务,实行政府指导价或市场调节价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-e66c-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,持票人为出票人的,对其后手无追索权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-a536-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行员工因过失引起营业室火灾,后被及时扑灭,未造成经济损失,情节较轻,应给予( )处罚。

A. 警告

B. 拘留10天

C. 五百元以下罚款

D. 免于处罚

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根据《中华人民共和国行政处罚法》规定,违法事实确凿并有法定依据,对( )的行政处罚,可以当场做出行政处罚决定。

A. 公民处以五十元以下罚款

B. 法人或者其他组织处以一千元以下罚款

C. 对法人或者其他组织处以警告

D. 暂扣驾驶证

E. 以上都对

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依照《中华人民共和国公司法》规定,有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员( )。

A. 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年

B. 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年

C. 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年

D. 个人所负数额较大的债务到期未清偿公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的,该选举、委派或者聘任无效

E. 无民事行为能力或者限制民事行为能力

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按照《商业银行流动性风险管理办法(试行)》规定,商业银行的流动性风险管理策略应当明确其流动性风险管理的总体目标、管理模式以及主要政策和程序。流动性风险管理政策和程序包括但不限于:

A. 流动性风险识别、计量和监测,包括现金流测算和分析

B. 流动性风险限额管理

C. 融资管理

D. 日间流动性风险管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-e493-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行高级管理人员在同一法人机构内同类性质平行调整职务或改任较低职务,不需重新申请任职资格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-659d-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法,由()制定。

A. 反洗钱信息中心

B. 银保监会及其分支机构

C. 反洗钱信息中心

D. 国务院反洗钱行政主管部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-e0dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融许可证管理办法》,金融许可证实行机构编码终身制原则,即使金融机构发生更名或营业地址变更,机构编码一旦确定也不再改变。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-2da0-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行出现以下情形之一的,应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬:

A. 主要监管指标没有达到监管要求的

B. 资产质量明显恶化的

C. 盈利水平明显恶化的

D. 出现其他重大风险的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-2550-c0c4-d7b79c752b00.html
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