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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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对借款人确因( )不能按期归还贷款本息的，贷款人可与借款人协商进行贷款重组。

A、流动资金周转不畅

B、产品积压

C、购买原材料

D、暂时经营困难

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

《中国银监会行政处罚办法》规定违法、违规行为的认定应当以（）为依据。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立（），并制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程。

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商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间可以进行轮岗。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立完善的固定资产贷款风险评价制度，设置定量或定性的指标和标准，从借款人、项目发起人、（）、（）、项目产品市场、项目融资方案、（）、担保、保险等角度进行贷款风险评价。

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贷款人应对借款人提供申请材料的方式和具体内容提出要求，并要求借款人恪守( )原则，承诺所提供材料真实、完整、有效。

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银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，可以不作为案件进行报送。

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《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》称近亲属不包括( )。

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银行保险机构可自主决定消费者权益保护部门设立形式，但应确保部门的人员配备和经费预算，保障开展消费者权益保护工作的（）

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《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》规定的关键人员任职回避：本人与亲属不得在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务；不得在其中一方担任管理层成员的单位从事（）、投资决策、投资交易等工作。

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一般来说，法定最高刑为不满五年有期徒刑的犯罪，经过五年期限之后不再追诉。

题目内容

(

单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

对借款人确因( )不能按期归还贷款本息的，贷款人可与借款人协商进行贷款重组。

A、流动资金周转不畅

B、产品积压

C、购买原材料

D、暂时经营困难

答案：D

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《中国银监会行政处罚办法》规定违法、违规行为的认定应当以（）为依据。

A. 法律

B. 行政法规

C. 规章

D. 规范性文件

点击查看答案

《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立（），并制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程。

A. 全流程管理机制

B. 全封闭管理机制

C. 分级审批机制

D. 第一责任人管理机制

点击查看答案

商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间可以进行轮岗。

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A. 项目合规性

B. 技术和财务可持续性

C. 还款来源可靠性

D. 应收账款

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贷款人应对借款人提供申请材料的方式和具体内容提出要求，并要求借款人恪守( )原则，承诺所提供材料真实、完整、有效。

A. 真实有效

B. 客观公正

C. 客观真实

D. 诚实守信

点击查看答案

银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，可以不作为案件进行报送。

点击查看答案

《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》称近亲属不包括( )。

A. 父母

B. 配偶

C. 兄弟姐妹及其配偶

D. 父母的父母及其配偶

点击查看答案

银行保险机构可自主决定消费者权益保护部门设立形式，但应确保部门的人员配备和经费预算，保障开展消费者权益保护工作的（）

A. 独立性

B. 权威性

C. 专业性

D. 时效性

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A. 人事

B. 财务

C. 监察

D. 内控

E. 风险管理

F. 授信审批

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一般来说，法定最高刑为不满五年有期徒刑的犯罪，经过五年期限之后不再追诉。

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