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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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贷款人在发放贷款前应确认借款人满足合同约定的提款条件，并按照合同约定的方式对贷款资金的支付实施管理与控制，监督贷款资金按( )使用。

A、经营需求

B、单位财务规定

C、约定用途

D、行政许可

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

下列（）不属于制定《中华人民共和国商业银行法》的目的。

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以下属于商业银行主要股东责任、义务的是（）。

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商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。接管的目的是对被接管的商业银行采取必要措施，以保护存款人的利益，恢复商业银行的正常经营能力。被接管的商业银行的债权债务关系因接管而变化。

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银行业金融机构案件问责中的纪律处分包括：( )

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处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用，银行业金融机构在（）时应向银监会或派出机构申请查询有关处罚信息。

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商业银行办理个人储蓄存款业务，应当遵循（）的原则。

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下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度（）。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构应当接受国务院审计、监察等机关的监督。

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商业银行贷款，应当实行（）制度。

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对涉及挤兑、围堵、冲击、停业、盗抢等突发事件，事发单位应不迟于（）小时向银行保险监管机构报告信息。

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

贷款人在发放贷款前应确认借款人满足合同约定的提款条件，并按照合同约定的方式对贷款资金的支付实施管理与控制，监督贷款资金按( )使用。

A、经营需求

B、单位财务规定

C、约定用途

D、行政许可

答案：C

相关题目

下列（）不属于制定《中华人民共和国商业银行法》的目的。

A. 保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益

B. 提高公众对现代金融的了解

C. 提高信贷资产质量

D. 保障商业银行的稳健运行

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以下属于商业银行主要股东责任、义务的是（）。

A. 书面承诺遵守法规规定并说明入股商业银行目的

B. 逐层披露股权结构

C. 不得违规干预商业银行经营管理

D. 承担资本补充责任

E. 建立风险隔离机制

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银行业金融机构案件问责中的纪律处分包括：( )

A. 警告

B. 记过

C. 记大过

D. 降级

E. 撤职

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处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用，银行业金融机构在（）时应向银监会或派出机构申请查询有关处罚信息。

A. 招录人员

B. 干部提拔

C. 年度考核

D. 员工离职

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商业银行办理个人储蓄存款业务，应当遵循（）的原则。

A. 存款自愿

B. 存款有息

C. 取款自由

D. 为存款人保密

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下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度（）。

A. 合规风险管理计划

B. 合规政策

C. 合规管理程序

D. 合规指南

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构应当接受国务院审计、监察等机关的监督。

点击查看答案

商业银行贷款，应当实行（）制度。

A. 审贷结合、授权管理

B. 上下联动、集中审批

C. 审贷分离、分级审批

D. 分级审批、授权管理

点击查看答案

对涉及挤兑、围堵、冲击、停业、盗抢等突发事件，事发单位应不迟于（）小时向银行保险监管机构报告信息。

A. 1

B. 12

C. 24

D. 72

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