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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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固定资产贷款发放和支付过程中，对于以下哪种性质的资金，贷款人应确认其与发放贷款同比例且足额到位，并需与贷款配套使用：

A、项目资本金

B、其他贷款

C、集资款项

D、银行存款

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会的组成人员不得担任国家行政机关职务，但可以担任审判机关和检察机关的职务。

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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求，将本机构从业人员受（）、（）、（）、（）和（）等惩戒措施情况，根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

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履职回避工作对象范围为与银行保险机构总部及境内机构(包括各类分支机构、银行业保险业附属机构等)签订劳动合同的所有在岗人员

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银行业监督管理人员的下列（）行为会受到行政处分。

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商业银行发行理财产品，可以宣传理财产品预期收益率，但在理财产品宣传销售文本中只能登载该理财产品或者本行同类理财产品的过往平均业绩和最好、最差业绩，并以醒目文字提醒投资者“理财产品过往业绩不代表其未来表现，不等于理财产品实际收益，投资须谨慎”。

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行政处罚证据包括：

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，商业银行的流动性比例应当不低于：

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下列哪几项是监事会对高级管理层及其成员的履职监督重点：

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根据我国《票据法》的规定，以下事项更改后，不影响票据效力的有( )。

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采用借款人自主支付的，贷款人应与借款人在借款合同中事先约定，要求借款人（）。

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

固定资产贷款发放和支付过程中，对于以下哪种性质的资金，贷款人应确认其与发放贷款同比例且足额到位，并需与贷款配套使用：

A、项目资本金

B、其他贷款

C、集资款项

D、银行存款

答案：A

相关题目

县级以上的地方各级人民代表大会常务委员会的组成人员不得担任国家行政机关职务，但可以担任审判机关和检察机关的职务。

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A. 刑事处罚

B. 行政处罚

C. 纪律处分

D. 职位处分

E. 经济处理

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履职回避工作对象范围为与银行保险机构总部及境内机构(包括各类分支机构、银行业保险业附属机构等)签订劳动合同的所有在岗人员

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银行业监督管理人员的下列（）行为会受到行政处分。

A. 违反规定查询账户或者申请冻结资金的

B. 滥用职权、玩忽职守的

C. 违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的

D. 泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私，尚不构成犯罪的

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行政处罚证据包括：

A. 书证

B. 物证

C. 鉴定意见

D. 电子数据

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，商业银行的流动性比例应当不低于：

A. 0.08

B. 0.15

C. 0.25

D. 0.4

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下列哪几项是监事会对高级管理层及其成员的履职监督重点：

A. 遵守法律、法规、规章以及其他规范性文件情况

B. 遵循商业银行章程和董事会授权，执行股东大会或股东会、董事会和监事会决议，在职权范围内履行经营管理职责的情况

C. 持续改善资本管理、薪酬管理的情况

D. 持续改善经营管理、风险管理和内部控制的情况

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根据我国《票据法》的规定，以下事项更改后，不影响票据效力的有( )。

A. 票据金额

B. 日期

C. 收款人名称

D. 付款人名称

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采用借款人自主支付的，贷款人应与借款人在借款合同中事先约定，要求借款人（）。

A. 自主掌握贷款资金支付情况

B. 定期报告或告知贷款人贷款资金支付情况

C. 不定期报告或告知贷款人贷款资金支付情况

D. 定期或不定期报告或告知贷款人贷款资金支付情况

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