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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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贷款人在发放贷款前应确认借款人满足合同约定的提款条件，并按照合同约定的方式对贷款资金的支付实施管理与控制，监督贷款资金按何标准使用：

A、经营需求

B、单位财务规定

C、约定用途

D、行政许可

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构开展新业务、应用新技术之后应当进行洗钱和恐怖融资风险评估

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以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，给予（）处罚。

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按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，市场风险内部审计报告应当直接提交给（），并应由其督促高级管理层对内部审计所发现的问题提出改进方案并采取改进措施。

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商业银行应对流动性风险管理责任人的履职情况进行监督评价，并向（）报告。

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应完善内部控制机制，实行贷款责任人管理，全面了解客户和项目信息，建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制，将贷款管理各环节的责任分解到具体人员，并建立各岗位管理制度。

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银行保险机构应建立专门的消费者权益保护审查制度，明确审查主体、审查范围、审查要点、（）等内容

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银行业消费者有权依法主张自身合法权益不受侵害，对侵害自身合法权益的行为和相关人员进行检举和控告，但不能对银行业金融机构消费者权益保护工作进行监督，只有银监会才有监督的权利。

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不断健全呆帐核销管理制度，规范审核程序，做好风险（）与防范，防止利益输送行为。

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商业银行内部控制评价是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。

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银行业金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料，情节特别严重或者逾期不改正的，银行业监督管理机构可以责令停业整顿或者（）。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

贷款人在发放贷款前应确认借款人满足合同约定的提款条件，并按照合同约定的方式对贷款资金的支付实施管理与控制，监督贷款资金按何标准使用：

A、经营需求

B、单位财务规定

C、约定用途

D、行政许可

答案：C

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银行业金融机构开展新业务、应用新技术之后应当进行洗钱和恐怖融资风险评估

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A. 五年以上十年以下有期徒刑。

B. 没收违法所得。

C. 三年以上七年以下有期徒刑。

D. 处罚金。

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A. 董事会

B. 监事会

C. 总行行长

D. 党委会

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商业银行应对流动性风险管理责任人的履职情况进行监督评价，并向（）报告。

A. 股东大会（股东）

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

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银行保险机构应建立专门的消费者权益保护审查制度，明确审查主体、审查范围、审查要点、（）等内容

A. 审查机构

B. 审查流程

C. 审查事项

D. 审查规范

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不断健全呆帐核销管理制度，规范审核程序，做好风险（）与防范，防止利益输送行为。

A. 分析

B. 隔离

C. 管理

D. 控制

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商业银行内部控制评价是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。

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A. 吊销其经营许可证

B. 接管该金融机构

C. 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

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