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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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借款人按贷款合同约定还清贷款本息后，出质人凭存单保管收据取回质押存单。若出质人将存单保管收据丢失，由（）出具书面证明，并凭合法身份证明到贷款行取回质押存单。

A、出质人

B、借款人

C、贷款行

D、出质人、借款人共同

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

举报分为实名举报和匿名举报。在举报时提供本人真实姓名（名称）、有效身份信息和有效联系方式、身份证复印件等信息并签字（盖章）的，为实名举报。

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《流动资金贷款管理暂行办法》规定，采用贷款人受托支付的，贷款人应根据约定的贷款用途,审核借款人提供的支付申请所列支付对象、支付金额等信息是否与相应的商务合同等证明材料相符。审核同意后，由借款人直接支付给其交易对象。

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《金融违法行为处罚办法》规定，信托投资公司不得以办理委托、信托业务名义吸收公众存款、发放贷款，不得违反国家规定办理委托、信托业务。信托投资公司违反前款规定的，下列处罚措施不正确的是（）。

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商业银行的（）承担对市场风险管理实施监控的最终责任，确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。

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受托机构应当将作为信托财产的信贷资产与其固有财产和其他信托财产合并记账，合并管理。

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商业银行应当根据募集方式的不同，将理财产品分为（）。

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要新老划断，对于存量业务，区分问题性质、产生原因和造成后果等情况，给予一定的消化期和过渡期，差别化处置；对于整治银行业市场乱象工作开展以后（）的新增业务，严格按照法律法规进行规范，依法查处。

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涉及两个或者两个以上行政机关的信访事项，由先接到信访事项的行政机关受理。

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办理所有个人贷款时，贷款人都应要求借款人当面签订借款合同及其他相关文件。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行销售理财计划汇集的理财资金，应按照( )管理和使用。

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借款人按贷款合同约定还清贷款本息后，出质人凭存单保管收据取回质押存单。若出质人将存单保管收据丢失，由（）出具书面证明，并凭合法身份证明到贷款行取回质押存单。

A、出质人

B、借款人

C、贷款行

D、出质人、借款人共同

答案：D

相关题目

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A. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款

B. 对该信托投资公司直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予留用察看直至开除的纪律处分

C. 情节严重的，暂停或者停止该项业务，对直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分

D. 构成非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

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商业银行的（）承担对市场风险管理实施监控的最终责任，确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 市场风险管理部门

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受托机构应当将作为信托财产的信贷资产与其固有财产和其他信托财产合并记账，合并管理。

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商业银行应当根据募集方式的不同，将理财产品分为（）。

A. 公募理财产品

B. 私募理财产品

C. 公私合募理财产品

D. 政府募集理财产品

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A. 2017年4月1日后

B. 2017年5月1日后

C. 2017年8月1日后

D. 2017年10月1日后

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涉及两个或者两个以上行政机关的信访事项，由先接到信访事项的行政机关受理。

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办理所有个人贷款时，贷款人都应要求借款人当面签订借款合同及其他相关文件。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行销售理财计划汇集的理财资金，应按照( )管理和使用。

A. 客户要求

B. 理财合同约定

C. 业务人员专长

D. 收益最大化原则

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借款人按贷款合同约定还清贷款本息后，出质人凭存单保管收据取回质押存单。若出质人将存单保管收据丢失，由（ ）出具书面证明，并凭合法身份证明到贷款行取回质押存单。

借款人按贷款合同约定还清贷款本息后，出质人凭存单保管收据取回质押存单。若出质人将存单保管收据丢失，由（）出具书面证明，并凭合法身份证明到贷款行取回质押存单。