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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行办理委托贷款业务应当遵循依法合规、（）、责利匹配、审慎经营的原则。

A、平等互惠

B、平等互利

C、互惠互利

D、平等自愿

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

加强客户动态管理，加大客户回访频次，不定期发送消费短信等提示。

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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，会受到的处罚不包括（）。

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《金融机构从业人员职业操守指引》规定，从业人员应当遵守有关法律法规和单位有关进行证券投资和其他投资的规定，不得利用（）买卖资本市场产品。

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某保险公司股东监事的兄妹不得在该保险公司本部从事（）等工作。

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举报分为实名举报和匿名举报。在举报时提供本人真实姓名（名称）、有效身份信息和有效联系方式、身份证复印件等信息并签字（盖章）的，为实名举报。

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贷款人有下列（）情形之一的，中国银行业监督管理委员会除按本办法第四十一条采取监管措施外，还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条规定对其进行处罚。

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商业银行的会计年度（）。

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贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理，并按（）等维度建立风险限额管理制度。

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银行保险行业协会要建立完善从业人员信用信息采集、共享机制，探索建立从业人员违规违纪违法“灰名单”机制，按照行业标准、行规、行约等，视情节轻重对银行保险机构及其从业人员采取行业性惩戒措施，净化从业人员队伍。

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根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行办理委托贷款业务应当遵循依法合规、（）、责利匹配、审慎经营的原则。

A、平等互惠

B、平等互利

C、互惠互利

D、平等自愿

答案：D

相关题目

加强客户动态管理，加大客户回访频次，不定期发送消费短信等提示。

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A. 由银行业监督管理机构给予其纪律处分

B. 警告

C. 五万元以上五十万元以下罚款

D. 取消其一定期限直至终身的任职资格

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A. 内幕信息

B. 公开信息

C. 市场评论

D. 朋友建议

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某保险公司股东监事的兄妹不得在该保险公司本部从事（）等工作。

A. 人事、财务

B. 监察、内控

C. 内审

D. 风险管理

E. 投资交易

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A. 发放不符合条件的个人贷款的

B. 将贷款调查的全部事项委托第三方完成的

C. 超越或变相超越贷款权限审批贷款的

D. 对借款人违背借款合同约定的行为应发现而未发现，或虽发现但未采取有效措施的

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商业银行的会计年度（）。

A. 农历l月1日起至12月31日

B. 银行自行确定

C. 公历l月1日起至12月31日

D. 每年都不一致

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贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理，并按（）等维度建立风险限额管理制度。

A. 区域

B. 行业

C. 贷款品种

D. 行业风险

E. 以上都对

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根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。

A. 合规管理部门的组织结构和资源

B. 合规政策

C. 合规风险识别和管理流程

D. 合规培训和教育制度

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